财务自查报告及整改措施范文10篇-k8凯发
财务自查报告及整改措施范文10篇财务自查报告及整改措施范文 财务自查报告模板财务自查报告怎么写一、整改活动开展情况 公司根据贵局下发的[xx]109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务下面是小编为大家整理的财务自查报告及整改措施范文10篇,供大家参考。
篇一：财务自查报告及整改措施范文
自查报告模板 财务自查报告怎么写 一、整改活动开展情况公司根据贵局下发的[xx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 xx 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整 厘 改中我们咨询了公司外 遗 聘会计师事务所的意见 提 、建议。本次整改以会 备 议、邮件、现场检查等 璃 形式督促、跟进整改进 悬 度，落实整改情况。
二 窍 、自查发现的问题及整 粥 改情况
根据《通知 伴 》的目标和要求，各公 诡 司的财务会计基础工作 糙 应达到以下要求：
逞 各公司应当建立符合规 根 定和适应公司自身发展 令 的财务管理组织架构， 觉 做到岗位职责清晰，授 倾 权明确合理，不相容职 释 务相互分离，相互制约 出 ；财务会计人员具备相 凛 关专业知识和专业技能 严 ，具备会计从业资格； 行 公司对财务会计人员后 贼 续教育有制度性安排。
例
各公司应当根据相 训 关法律法规的规定，建 椅 立健全符合
公司
自 丁 身经营特点的财务管理 缘 和会计核算制度体系并 尹 不断予以完善，明确制 蝇 度的制定和修订流程以 烯 及应当履行的决策程序 气 。制度中应包含责任追 罕 究条款，对需要进行责 有 任追究的范围、责任认 泌 定的具体标准、处罚措 午 施以及责任追究机构和 度 程序等做出明确的规定 蜒 ，责任追究应与绩效考 佳 核挂钩。
各公司应当建 骡 立财务会计相关负责人 簇 管理制度
，对财务 拦 负责人和会计机构负责 坊 人的任职条件、职责、 矣 权限、考核等做出规定 哎 。财务会计相关负责人 迎 管理制度应经公司董事 讯 会审议批准。
各公 仓 司应加强财务信息系统 煤 的建设和管理，保证财 阳 务信息系统的独立性， 辣 不得与控股股东、实际 晕 控制人共用财务信息系 终 统，也不得向控股股东 忽 、实际控制人提供任何 待 能够查询、修改公司财 鲤 务信息系统的权限；公 佑 司的财务信息系统应当 样 符合会计电算化相关规 截 定的要求，满足公司的 企 实际需要；公司应加强 疡 对财务信息系统用户及 汹 其权限的管理。
各 像 公司应当加强会计核算 栅 基础工作的规范性，凭 蒜 证填制符合要求，会计 味 档案归档及时、保管安 孤 全；应当切实提高会计 稀 核算和财务信息披露水 民 平，能独立编制合并财 幂 务报表和报表附注；应 躺 当根据《企业会计准则 洛 》及相关规定，结合公 梢 司所处行业特征和自身 殖 生产经营特点，制定明 啮 确、
恰当的会计政策， 认 并在财务报表附注中详 熏 细披露，不得以《企业 译 会计准则》中的原则性 猪 规定代替公司的会计政 锐 策。
根据上述通知 留 要求，我们在自查中依 卯 托财务管理组织架构， 愿 明确了各岗位职责、优 渠 化了工作流程，根据各 贞 岗位业务变化，及时进 坑 行了修订更新；对集团 锅 内各公司会计人员基本 簇 情况进行统计，了解会 靛 计人员是否具备从业资 秤 格；在 xx 年 12 月份 铣 公司组织安排了“财务 遁 部门 xx 年度教育训练 踞 计划”。
根据上述 杨 通知要求，自查中公司 淤 根据《深圳证券交易所 伪 股票上市规则》、《中 光 华人民共和国会计法》 唇 、《企业会计准则》、 匝 《会计基础工作规范》 督 、《会计电算化管理办 掳 法》、《会计档案管理 闻 办法》、《企业内部控 月 制基本规范》等相关法 塘 律法规及公司章程的规 馈 定，具体制定了公司内 斌 部相关制度、具体业务 涯 实施细则，如：《财务 庇 负责人制度》等。此次 斟整改中又补充完善了《 诣 会计人员继续教育管理 像 制度》、《会计档案管 蹦 理办法》等制度。
仕 根据上述通知要求，自 兼 查中公司规模急速发展 犹 ，经营模式的不断创新 越 ，流程操作更新加快， 盎 在财务信息系统方面已 抱 加强建设和管理，公司 枝 erp 系统已升级至用 睦 友版 财务自查报告范文 遭 三篇 财务自查报告范文 践 三篇 一、整改活动开展 胆 情况
公司根据贵局 蜀 下发的[xxxx]1 咋 09 号《关于在深圳辖 丽 区上市公司全面深入开 踏 展规范财务会计基础工 弛 作专项活动的通知》要 撬 求，以及《调查问卷》 告 、《常见问题》中对相 锗 关具体问题的描述，我 药 司 xxxx 年 11 月 2 暂 0 日前开展了第一阶段 胃的自查工作，认真分析 雌 了自查中发现的问题， 锗 确定了具体整改期限， 引 明确整改责任人，财务 氟 自查报告怎么写。对深 牧圳证监局走访过程中提 颜 出的问题，我们已严格 擞 按照要求整改。在对相 狙 关问题整改中我们咨询 村 了公司外聘会计师事务 默所的意见、建议。本次 夜 整改以会议、邮件、现 锰 场检查等形式督促、跟 攻 进整改进度，落实整改 湃 情况。
二、自查发现的 胚 问题及整改情况
根 颊 据《通知》的目标和要 赤 求，各公司的财务会计 慧 基础工作应达到以下要 埃 求：
各公司应当建 椿 立符合规定和适应公司 酝 自身发展的财务管理组 疫 织架构，做到岗位职责 歧 清晰，授权明确合理， 孕 不相容职务相互分离， 按 相互制约；财务会计人 看 员具备相关专业知识和 劳 专业技能，具备会计从 江 业资格；公司对财务会 古 计人员后续教育有制度 月 性安排。
各公司应 稗 当根据相关法律法规的 绘 规定，建立健全符合公 睁 司
自身经营特点的 英 财务管理和会计核算制 薪 度体系并不断予以完善 娩 ，明确制度的制定和修 雕 订流程以及应当履行的 茂 决
策程序。制度中应包 逞 含责任追究条款，对需 秘 要进行责任追究的范围 映 、责任认定的具体标准 俞 、处罚措施以及责任追 希 究机构和程序等做出明 蝇 确的规定，责任追究应 溢 与绩效考核挂钩。
玻 各公司应当建立财务会 愧 计相关负责人管理制度 翻 ，对财务负责人和会计 馆 机构负责人的任职条件 陷 、职责、权限、考核等 正 做出规定。财务会计相 戳 关负责人管理制度应经 坝 公司董事会审议批准。
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各公司应加强财务 胺 信息系统的建设和管理 扁 ，保证财务信息系统的 跃 独立性，不得与控股股 唐 东、实际控制人共用财 建务信息系统，也不得向 啥 控股股东、实际控制人 舵 提供任何能够查询、修 亦 改公司财务信息系统的 寡 权限；公司的财务信息 馏系统应当符合会计电算 晓 化相关规定的要求，满 虐 足公司的实际需要；公 拂 司应加强对财务信息系 瘁 统用户及其权限的管理 戈 。
各公司应当加强 抑 会计核算基础工作的规 榨 范性，凭证填制符合要 珠 求，会计档案归档及时 气 、保管安全；应当切实 唁 提高会计核算和财务信 蒙 息披露水平，能独立编 胳 制合并财务报表和报表 椒 附注；应当根据《企业 惊 会计准则》及相关规定 竿 ，结合公司所处行业特 学 征和自身生产经营特点 猪 ，制定明确、恰当的会 斜 计政策，并在财务报表 选 附注中详细披露，不得 裴 以《企业会计准则》中 谭 的原则性规定代替公司 售 的会计政策。
根据 拾 上述通知要求，我们在 泥 自查中依托财务管理组 冗 织
架构，明确了各岗位 浸 职责、优化了工作流程 草 ，根据各岗位业务变化 升 ，及时进行了修订更新 网 ；对集团内各公司会计 艘 人员基本情况进行统计 涡 ，了解会计人员是否具 缸 备从业资格；在 xxx 锌 x 年 12 月份公司组织 份 安排了“财务部门 xx 耸 年度教育训练计划”。
秩
根据上述通知要求 穷 ，自查中公司根据《深 冲 圳证券交易所股票上市 宠 规则》、《中华人民共 犁 和国会计法》、《企业 涉 会计准则》、《会计基 峰 础工作规范》、《会计 舆 电算化管理办法》、《 苛会计档案管理办法》、 稚 《企业内部控制基本规 渊 范》等相关法律法规及 买 公司章程的规定，具体 岭 制定了公司内部相关制 猫 度、具体业务实施细则 宵 ，如：《财务负责人制 颇 度》等。此次整改中又 蛀 补充完善了《会计人员 涛 继续教育管理制度》、 界 《会计档案管理办法》 获 等制度。
根据上述 惮 通知要求，自查中公司 竖 规模急速发展，经营模 札 式的不断创新，流程操 愈 作更新加快，在财务信 图 息系统方面已加强建设 霹 和管理，公司 erp 系 植 统已升级至用友版本， 科人员操作权限由信息部 揽 严格控制，职责分明。
豆 为适应公司发展需要， 惶 公司已增加了费用预算 困 模块，采用用友软件中 尤的集团预算应用模式， 复 包括深圳、苏州、南昌 培 的预算与业务报销都使 此 用了该模式进行管理， 怔 从预算管理设定、预算 锨表的编制、预算的控制 斌 与分析，以及日常报销 搂 的业务均按照集团模式 履 统一进行。这种模式有 型 利于集团的集中管控， 卧
并能够独立部署预算与 璃 报销的 it 系统，利于 愚 进行日常维护和风险的 读 管理。合同管理模块， 绅 主要为设备、工程、维 剑 修、租赁等大型资产合 已 同从签订到付款等全部 镇 流程都在 erp 系统中 帅 管理，固定资产请购单 主 采用系统打印代替手工 鸵 单据，极大方便了公司 屡 资产合同的管理。网上 康 报销、委外加工、人力 央 资源工资系统、供应商 邑 管理平台等模块，这些 须 模块已陆续投入使用。
墟
针对在自查中发现问题 湃 及具体整改情况如下：
帆
1.财务人员和机构设 乍 置基本情况
存在的 印 问题：财务部分人员暂 殷 未取得会计从业资格证 灶 。
整改措施：根据 城 《会计法》、《深圳市 堡 会计条例》中对会计人 沽 员资格的相关规定，按 爬 照《深圳市会计条例》 区 中第十条：“取得会计 隧 从业资格证书的人员， 趾 方可从事会计工作”要 悬 求，公司对集团内各公 影 司会计人员基本情况进 预 行统计，审查各会计人 但 员的从业资格，通知未 墩 取得会计证人员在最近 塔 一个周期考取，人事部 吼 门将此作为后续财务人 埔 员招聘录用条件之一。
隘
整改结果：未取得 筛 会计证人员将在 xx 年 职 6 月份深圳财政局会计 缕 证资格考试报名期间内 详 考取，12 月参加财会 举 电算化考试，预计年底 帘 可取得会计从业资格证 庸 书。
2.会计核算基础 蓄 工作规范性情况
存 抄 在的问题：对合并范围 攫 往来定期对账，每月一 牛 次明
细账核对，只是核 喷 对正确，未对结果签字 翟 确认。
整改措施：
维 进一步明确、规范各会 寥 计人员岗位职责，完善 棠 各往来对账手续，从此 能 次财务会计基础工作自 划 查之日起销售会计已按 鼻 月及时与苏州、南昌子 跺 公司往来对账，在次月 萨 10 号前完成对账工作 竿 ，由双方签章确认，现 浚 已遵照执行。
整改 滥 结果：从 xxxx 年 1 季 1 月起销售会计已对内 悦 部往来对账双方签章确 湃 认，后续持续监督执行 柒 。
3.资金管理和控制 稀 情况 存在问题：
. 酵 出纳人员获取部分银行 徽 未实施快递派送的银行 序 对帐单；.部分银行存 葬 款余额调节表未复核。
谣
整改措施：
.明确 以 出纳岗位工作职责，加 顺 强出纳工作管理，更换 年 由其他会计人员从银行 珍 索取银行对帐单，做到 帐 相互牵制，明确责任； 缄
.监督检查银行存 痪 款余额调节表签批手续 态 完整，并且指定专人复 逐 核，在每一账户银行存 革 款余额调节表完成后， 均 对银行存款余额调节表 失 统一填制汇总表，核对 张 银行存款明细科目，以 埔 防相关表档遗漏。
整改 渊 结果：
.出纳人员 屹 从银行获取银行对账单 舒 ，已整改安排由财务
部 废 会计人员从银行索取银 痪 行对帐单。
.部分 潘 银行存款余额调节表未 盈 有专人复核，已整改由 售 资金部负责人复核，并 串 且签名确认。
4、企业 阂 财务管理制度建设和执 余 行情况
存在问题：
吧 公司财务制度体系建设 鸟 不完善，相关制度没有 曳 更新，存在部分已在执 拯 行的工作流程，没有形 焕 成书面制度文件。
臼 整改措施：公司依据企 邓 业会计制度，企业会计 镭 准则，企业内部控制基 耶 本规范等相关法律法规 液 ，结合公司业务特点， 隐 完善相关财务管理制度 层 ，并将已经实际执行的 曰 制度书面固化。根据公 颐 司业务发展变化，及时 勃 修订更新相关制度。
泅
整改结果：现已补充 卜 部分制度：如《会计人 在 员继续教育管理制度》 吹 、《会计档案管理办法 个 》等。后续据实补充修 漳订，进一步完善公司制 焰 度建设，并严格遵照执 约 行。
5、母公司对子公 皱 司财务管理和控制情况 喉
存在问题：公司对 容 子公司的资金情况进行 愈 不定期的财务、审计专 颓 项检查，财务、审计检 袄 查资料尚未形成明确、 怎固定的制度控制。
吹 整改措施：发布公司相 胯 关审计、财务检查工作 滥 规范制度，后续对子公 熄 司检查结果形成书面报 萤 告材料。对子公司财务 巍 人员的录用、晋升、调 搅 动均通过母公司集团财 根 务中心审核，报母公司 羞 总经理批准后执行。子 爽 公司经营支出须经
母公 惨 司进行审批。由子公司 繁 填写申请审批后转深圳 割 财务中心进行审批，最 增 后经董事长批准。母公 报 司资金部负责人对子公 议 司日常资金进行监控及 于 管理，子公司每日发银 柄 行、现金日报表到母公 姻 司资金部负责人，负责 择 人根据资金申请情况邮 俱 件指令补充收付款所需 汐 资金。
整改结果：
话 公司制定发布《内部审 范 计制度》，对子公司专 灵 项检查结果出具了书面 偶 的内部审计...
篇二：财务自查报告及整改措施范文
自查报告范文三篇财务自查报告范文三篇
（一）
一、 整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[xxxx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 xxxx 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人，财务自查报告怎么写。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
二、 自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
根据上述通知要求（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格；在 xxxx 年 12 月份公司组织安排了“财务部门 2011 年度教育训练计划”。
根据上述通知要求（二），自查中公司根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。
根据上述通知要求（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司 erp 系统已升级至用友 8.9.0 版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的 it 系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在 erp 系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。
针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：
1. 财务人员和机构设置基本情况
存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。
整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。
整改结果：未取得会计证人员将在 2011 年 6 月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。
2. 会计核算基础工作规范性情况
存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。
整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月 10 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。
整改结果：从 xxxx 年 11 月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。
3. 资金管理和控制情况
存在问题：
(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；(2).部分银行存款余额调节表未复核。
整改措施：
(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任；
(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。
整改结果：
(1).出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。
(2).部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。
4、企业财务管理制度建设和执行情况
存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。
整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。
整改结果：现已补充部分制度：如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。
5、母公司对子公司财务管理和控制情况
存在问题：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。
整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。
整改结果：公司制定发布 《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产安全。
三、证监局走访提出问题及整改情况
深圳证监局于 xxxx 年 12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下：
1. 关于票据管理问题
存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。
整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。
整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。
2. 现金日记账、银行日记账登记问题
存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。
整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。
整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及
时登记、日清月结。
3. 关联方、董高监日常出差报销用借款问题
存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，并且已遵照执行。
整改结果：经过整改公司在 xxxx 年 12 月 31 日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司。
四、 持续完善事项的长效机制和责任人
通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并进行了认真整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和>规章制度，加强与监管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。
（二）
根据《xx 市审计局关于开展 2009 年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《xx 市审计局开展 xxx 年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我局单位资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守>规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
通过自查，我局在某些工作性的专项资金招待费略微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行节约，严格控制接待标准。
（三）
根据*****文件，为认真总结好 20xx 年财务管理工作，我单位对会计信息质量、财务预算、资金安全和财务管理办法的执行状况进行了自查，现将自查自纠状况汇报如下：
（一）会计基础工作状况
会计科目和会计账簿均根据《财务会计制度》和公司财务管理办法的规定设置，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账证之间对应真实。会计往来科目、会计结余科目真实。
财务报销制度完善，严格按照会计人员检查原始凭证、填写报销凭据、财务部主任审核、分管财务部经理复核的报销程序进行，有效地保证取得的原始凭证真实、合法。
取得的增值税专用发票及时进行网上认证，各项税费计算准确，并保证及时纳税。
财务收支无坐支现象。出纳每月核对银行存款余额，并编制余额调节表。
会计凭证及时整理装订，存放安全、规范。
（二）预算执行状况
根据 20xx 年利润及成本费用预算明细说明，财务部每月都要把各项主要成本费用的实
际数与预算数进行比较，个性结合公司管理特点，要求各生产队发生 500 元以上的非生产性支出务必向公司领导申请批准，务必将实际费用控制在预算费用之内。
20xx 年预计实现销售收入 22350 万元，实现利润 828 万元，产生成本费用 21522 万元，其中业务招待费 80 万元，会务费 35 万元，生产检查费 30 万元，差旅费 44。39 万元。20xx 年实际实现销售收入 18026。12 万元，共发生成本费用 13819。70 万元，其中业务招待费 165。88 万元，会务费 28 万元，生产检查费 26 万元，差旅费 52。91 万元。
（三）财务管理办法完善和执行状况出处：
根据...
篇三：财务自查报告及整改措施范文
公司财务费用自查报告及整改措施中介业务自查自纠报告自收到区《关于落实监管要求开展中介业务自查自纠工作的通知》后，我公司经理室高
度重视，并主抓落实，在市分公司的具体指导下，结合工作实际，严格对照《通知》，对 xx
年度中介业务全面检查，在检查过程中严格把关，严格要求，不留“死角”，切实做好中介业
务自查自纠工作。现将自查自纠情况汇报如下：
制度建设方面
1.我公司按照《销售管理系统管理暂行办法》 泄 要求，结合实际情况制 泌 定有合法、科学、
役 有效的中介业务管理制 视 度，经营行为依法合规 药 、业务财务数据真实客 陕 观。
2.我公司严 量 格执行公司《手续费管 刷 理办法》，对明确不允 血 许支付手续费的政策性 身
农险业务做到令行禁止 旨 。
销售管理系统管控方 骏 面
1.合作中介机 糟 构均具备监管部门批准 飞 的有效资质；营销员全 枯 部持有有效的代理资格 梆 证、 展业证。
2. 辙 合作代理机构、营销员 熊 均与公司签订委托代理 烟 合同且在有效期内。
席
3.合作中介机构、 辩 营销员资质、合同信息 仑 是否如实录入销售管理 庐 系统，严格按照操作规 芽
范申请和使用渠道代码 蕊 和销售人员代码。
中介 每 业务合规方面
经查 债 ，在中介业务开展过程 啃 中不存在以下情况：
1 沥 ．将直接业务转挂保险 谐 中介机构套取资金。
几
2.将直接业务转挂 较 保险营销员名下套取资 并 金。
3.虚增保险营销 支 员套取资金。
4. 扶 通过中介机构虚开发票 冤 及虚增业务管理费用方 菏 式套取资金。
5. 泵 串通中介机构虚假退保 羞 、虚假理赔套取资金。
彪
6.通过中介机构 重 向利益关联单位和个人 啸 非法输送利益。
7 搏 .将套取资金建立小金 确 库、私分、贪污、职务 曙 侵占等。
8.兼业代理 募 机构自身业务列支佣金 熏 。
9.自保业务支付佣 镇 金。
10.利用中 匙 介业务和中介渠道违法 腿 违规的其他相关问题。
旅 虽然这次自查自纠没发 虞 现什么违规问题，但我 冬 公司将进一步深入学习 死 贯彻《关于落实监管要 信 求开展中介业务自查自 举 纠工作的通知》及中介 羊 业
务相关管理制度 羊 ，增强全员依法合规经 照 营意识。进一步健全防 叔 范中介业务违法违规行 裔 为的快
速反应机制 迎 和长效机制，推动公司 谱 中介业务持续健康
协调 皖 发展。篇二：xxx 公 鸵 司中介业务自 查自纠的 洋 报告
xxxx 公司 唉 中介业务自查自纠的报 椽 告 xxxx 公司：根据 妖xxx 公司为加强 xx 斩 xx 公司个人代理人业 逼 务管理，及规范保险中 冲 介市场秩序，促进中
韶
介业务依法合规经营 芽 等有关要求，xxx 公 迟 司总经理室高度重视， 逞 及时认真组织学习了 x 褐 xxxx
《关于加 萨 强 xxxxx 公司个人 甘 代理人业务管理的通知 尧 》及《关于 201x 年 肌 xxxx
公司中介 浴 业务违法违规行为查处 钦 情况的通报》，xxx 盛xxxx 公司《转发 x 评 xxxxxxxx
羽 关于加强 xxxxxx 猪 xxxxxx 公司个人 给 代理人业务管理的通知 讯 》和《转发
xxx 红 xxxxxx 关于 xx 民 xxxxxxx 公司中 盐 介业务违法违规行为查 秒 处情况通报的通知》等 傲 有关文件，积极开展中 浅 介业务自查自纠，并针 鹰 对 xxx 公司中介业务 盎 现状，制订落实相 关整 齐 改措施。现将有关情况 统 报告如下：
一、成 惠 立相关工作小组 xxx 矛 x 公司已成立以分管副 凤 总xxxx 为组长的领 拯 导小组和工作小组，布 颊 置相关工作，第一
遥 时间就中介业务管理及 情 中介业务经营情况进行 婚 了系统梳理。
二、中介 巳 业务自查自纠工作情况 寨
1、通过调阅规章 桓 制度、流程、公司发文 轩 、会议纪要等，查实中 填 介管理制度完备；查阅 胸 承
保档案、保单单 匀 证等，查实中介业务分 伊 渠道、分险种数据真实 箔 。
2、与中介机构 芋 合作均签订合作协议， 牺 协议规范、完备，双方 惹 权利义务和手续费支付 个 标准
明确，内容符 抛 合监管要求，相关信息 佃 真实完整地录入销管系 糟 统。
3、与营销员 垮 合作规范，资格证、展 墩 业证和代理合同齐全有 嚣 效，符合监管要求。营 革 销员信
息真实完整 衅 地录入销管系统，与保 睫 监系统信息一致。
姐 4、通过调阅财务凭证 温 、税务发票、保险中介 色 服务发票、会计报表、 摇 员工名册等，查实中
婆
介手续费支付规范， 锡 不存在利用中介机构套 痘 取资金的情况。
5 铁 、通过调阅批单和理赔 珠 档案，查实不存在虚假 箩 退保、虚假理赔套取资 私 金现象。xxxx 公司 堂 严格按照本次自查自纠 诱工作要求和工作方案， 崖 坚持分工负责、强化责 壁 任落实，
对相关业 衷 务进行了清查，在检查 垃 中没有发现以下问题：
士 将直接业务转挂中介业 实 务套取资金；将直接业 谱 务转挂保险营销员名下 腥 套取资金；虚增保
瓣 险营销员人头套取资金 绪 ；通过中介机构虚开发 仇 票及虚
增业务管理费方 戈 式套取资金；通过中介 枯
机构虚假退保、虚 呐 假理赔套取资金、通过 喂 中介机构向利益关联单 桔 位和个人非法输送利益 醒 ；将
套取资金建立 飘 小金库、私分、贪污、 砍 职务侵占等；利用中介 隐 业务和中介渠道违法违 楷 规等以上 相关问题。
停
在新的一年里，xx 宠 xx 公司将以自查自纠 制 领导小组和工作小组为 赔 推进此项工作的核心力 沪 量，
注重细节管理 枣 、专业管理，进一步完 邯 善和加强中介管理，强 嫌 化中介业务管控，推动 豢 中介业务
持续、健 愈 康发展。篇三：xx 中 这 支银保渠道中介业务自 些查报告 xx 中支银保渠 祥 道中介业务自查报告— 蹭 —xx 支公司
应保 捣 监会下发关于保险中介 笼 市场清理整顿工作的要 展 求，按照
安徽省保 象 监局关于务必做好保险 帧 中介市场清理整顿摸清 鬼 底数工
作的紧急通 麓 知的相关规定；根据生 隋 命人寿总公司法律合规 祭 部关于中介市场清理工 堡 作的实施办
法，生 腰 命人寿 xx 中心支公司 殷 银保部对要求开展的银 靛 保渠道清理整顿工作高 锌 度重视。结合上年
胃 度支公司已开展的中介 书 业务整改，对 xx 年期 霍 间的金融类保险中介业 暖 务；根据监管与总公司 滨
要求，进行再次全 俐 面清理整顿。现将此次 敞 xx 机构银保渠道清理 基 整顿总体情况报告如下 稳 ：
一、银保整体业 稳 务状况 xx 年 xx 中支 奢 银保渠道签约合作金融 蜒 类保险代理公司 5 家， 亢 分别为中国银行 xx 市 糜 分行、
中国农业银 慰 行 xx 市分行、中国建 帘 设银行 xx 市分行、中 液 国工商银行和中国邮政 揖 公司 xx 市邮政
局 舜 。银保业务分布在 xx 电 市区、濉溪县域；xx 映 年银保通全年累计出单 匠 保费亿，总体
保单 监 承保 2659 件、其中 窒 趸交 2462 件，期交 扮 197 件；渠道业绩分 阔 布为：中行、邮政出单 鹅 保费
均在 4000 孵 万以上；农行 1400 痕 万，建行万；整体特点 颊表现为主力渠道业绩均 岂 衡分布稳
定，辅助 欲 渠道业绩拉升较快，x 珍 x 年全年每个月度、季 娱度主次渠道业务分布稳 梁 定。
二、确定清理 隅 整顿内容与方法本次金 暴 融类保险中介机构业务 嚎 清理整顿范围为自 xx 在 年各保险金融类中介机 止 构销售的
保险期限 帮 超过一年的个人人身保 碗 险业务。自查的主要内 锗 容为：
排查与我司 医 合作过程中是否存在通 畜 过金融类中介机构虚构 远 保险中介业务套取佣金 昆
的情形。
排查与我 植 司合作的金融类保险中 肇 介机构是否持有《保险 搬 兼业代理资格证》，且 磺 许可 证在有效期内。
九
与我司所合作的金融 肝 类保险中介机构是否存 硕 在实际控制人为本公司 堕 员工及其直系 亲属的机 播 构。
我司是否设立 舀 金融类保险业务渠道管 痈 理部门并配置相应工作 曳 人员。
我司是否根 班 据《保险公司中介业务 驶 违法行为处罚办法》等 谦 建立中介业务管理制度 腆 。
我司通过金融类 俘 保险中介机构机构销售 癌 产品的，是否存在业务 原 量快速增长、件均
宰 保费高、退保量大等情 蔚 况；若存在，列明中介 钩 机构数量。
我司保 栽 险金融类保险中介机构 臻 业务经营管理制度清理 贮情况。同时结合保监会 尧 关于印发保险中介市场 塞 清理整顿第一阶段实施 休 方案的通知要求，通过 司 对
部分银保客户采 韦 取面访、电话回访等方 咳 式排查中介业务中可能 今 潜在的风险隐患。
稚 三、本次业务自查情况 杆 我司根据总公司关于此 伊 次金融类保险中介业务 怔 风险排查工作的二次复 谊 查要求，结合风险
元 排查的重点内容，重新 按 对我司 xx 年全年内有 耐 合作关系
的保险金融类 系 保险中介机构机构资
别
质、保单情况、客户 震 回访、中介代理机构规 杏 范管理等情况进行了排 哨 查。排查结果如下：
鄙
关于虚假保险业务套 哦 取佣金情况经排查，我 荐 司银保业务均真实有效 堪 ，保单承保后对客户完 倦 成回访及回执及时回销 弯 ，未发
现通过保险 藤 金融类保险中介机构机 赤 构虚构保险中介业务套 得 取佣金的情况。
关 卷 于与代理机构资质及合 游 作协议的情况经过排查 嗣 ，目前与我司建立有合 帜 作关系的金融类专业代 捌 理机构有 5 家公司。分 叙 别为中国
银行 xx 渠 市分行、中国农业银行 想 xx 市分行、中国建设 荐 银行 xx 市分行、中国 腔 工商银行和中国邮
锣 政公司 xx 市邮政局。
于 上述 5 家金融类保险代 蔗 理公司均取得有经营保 涅 险代理业务许可证以及 惶 工
商营业执照且许 池 可证均在有效期内,与 溃 公司签订有《保险渠道 龋 代理合作协议》。
吝 关于金融类保险机构人 磨 员行为实际控制情况经 谁 排查，与我司签订合作 史 协议的 5 家金融类保险 鳞 保险代理公司，其实际 韧 控制人员行为中
并 舍 无本公司员工及直系亲 铃 属。我司要求所有产生 辞 合作业务中介机构中， 糕 不得有本公司员工及其 坞 直系亲属加入控
制其机 埂
构，全面防范可能产生 把 的风险。
关于金融 肥 类保险业务渠道机构对 芝 应管理部门情况我司针 刁 对金融类保险业务渠道 壶 建立专业银保条线管理 啃 部门：银保渠道室，对 婿 于金融类保
险业务 言 渠道沟通、产品签订、 赃 品质要求及手续费率等 找进行商定签约，。已确 仲 保中介渠道业务的规范 吁 化，可持续发展。杜绝 英 金融类保险业务渠道中 下 产生的违规违 法行为。
栗
四、拟进一步采取 谐 的整改措施 xx 中支银 遥 保部将针对排查所发现 嵌 的问题积极采取措施， 邓 进一步加强金融类保险 侗 业务管理：
建立健 已 全金融类保险中介机构 掂 业务日常管理机制；建 纫立金融类保险中介机构 乘 合规
经营档案归类 氛 、存档；机构银保部定 郧 期核查金融类保险中介 穴 机构业务情况。
定 秩 期开展公司内部保险金 丘 融类保险中介机构业务 宅 风险排查工作，通过对 蛛 保险金融
类保险中 酥 介机构代理的保费收入 窟 、销售行为、客户回访 旭 、客户投诉、保单回执 粟 等方面进行风 险的分析 抑 和排查；有效防范和化 旷 解经营风险。
进一 蒂 步加强机构银保部内勤 样 人员的合规经营意识， 矽 尤
其是银保渠道管理干 拘 部与人
员的意识， 墟 同时加强对合作的金融 疵 类保险代理机构的保险 姐 产品培训、销售规范性 摩 培训，提高
我司与 也 金融类保险代理机构业 流 务合作的质量与水平。
期xx 中支银保部 xx 年 界 7 月 24 日篇四：保险 菠 业自查自纠报告 保险业 芥 自查自纠报告**** 掩 ****：
我单位 秉 自接到《****保险 油 行业治理整顿工作方案 勃 》后，立即按照工作方 疾 案中相关要求，
随 缔 即召开开展自查自纠工 遗 作指导会议，要求公司 擂 各部门把自查自纠当做 破 整顿和规范工作的一
载
个重要环节，作为改 岭 善公司经营管理水平、 冒 提供公司整体经济效益 质 的一个重要环境。同时 殉 成
立自查自纠小组 匪 。以工作方案中治理整 龟 顿工作重点内容为检查 另 工作重点，客观反映自 蒸 身存在
问题，并采 允 取具有针对性的有力措 舍 施进行整改。
一、 贺 保险企业证照手续：我 烩 单位各种经营证照手续 痈 齐全，具有中国保险监 禹 督管理委员会
颁发 砂 的保险经营许可证，* 掸 ***工商局颁发的营 疙 业执照，***质量技 妨 术监督局颁发的组织机 蔬 构代
码证以及** 赊 **国税、地税颁发的 雁 国税、地税相关证件。
杨 营业执照以及组织机构 消 代码证每年按
时到 应 工商局、质监局进行年 憨 检，并且年检合格。
烩
二、纳税情况：自 x 其 x 年****【xx】
燥 14 号文件下发后，我 远 单位即按照属地管理的 罩 原
则，向当地地税 蛹 局缴纳代扣代缴的车船 良 税以及营业税及其他附 耀 加税种。自文件下发至 德 今，我
单位应缴代 征 扣代缴车船税万元及营 氖 业税等其他各项税费总 硅 计万元，实缴车船税 万 例 ，营业税及其他附加税 籍 费合计万元。
三、 瞬 理赔服务问题：理赔服 拴 务流程以及承诺均张贴 豁 在我单位职场显著位置 遭 ，让客户监督
我们 逼 理赔服务，同时客户承 耪 保时由出单人员提供报 戍 案、投诉便捷卡片，可 树 以让客户在最短的 时间 缎 内享受到我们最便捷的 震 理...
篇四：财务自查报告及整改措施范文
费用自查报告及整改措施篇一：集团财务对某公司 xx 年度财务检查报告 关于**公司 xx 年财务检查报告 **集团财字【xx】第号
依照集团公司财务工作计划，财务检查小组于 xx 年 12月 11 日对**公司 xx 年 1 至 11 月财务核算及会计基础工作规范方面进行了检查，现将检查情况反映如下：
一、公司基本情况 公司注册及办公地点
20**年*月**日，**公司在某市开发区注册成立。公司注册资本万元。
公司租赁办公地点：* 疑 *写字楼*栋*单元* 妈 *室。
公司股权结构 公 斋 司注册资本万元。现有 知 实收资本万元。
1．公 坑 司现有股东构成及实收 鲤 资本情况：
公司本 戮 年度*月*日、*月* 嚎 日、*月*日历经三次 幼 股权变更，股东会决议 胸 、章程修正及工商手续 咱 变更已完成***有限 澄公司，持股比例%，现 讯 金出资万元。
** 颂 *投资有限公司，持股 连 比例%，现金出资万元 截 。。
***投资管 妻 理有限公司，持股比例 婴 %，现金出资万元。。
碰
***有限责任公 玄 司，持股比例%，现金 碎 出资万元。。
2．公司 染 财务部组织架构：
外 公司财务部人员构成：
卷 财务总监岗位一名，财 树 务部部长一名，会计一 支 名，出纳一名，结算员 鸥 n 名。其中财务总监岗 钒 位由****集团公司 辕 委派。财务总监、财务 矩 部长、会计主管、出纳 焙 、结算员等岗位拟定有 食 详细的岗位说明书，《 蓄 岗位说明书》从会计记 衣 账、结账、财务报表的 届 编制与审批、财务报表 桃 分析和财务预警管理等 盗 各岗位设置了较为合理 任 的分工和控制，财务部 捅 岗位职责体现了会计监 及 督职能。公司的财务部 缠 岗位分工明确，未发现 要 不相容岗位任职现象。
诌
二、公司制度建设
临 1．财务工作检查中了 肿 解到，公司现有内部管 箔 理流程参照并沿用了中 道 国石油公司的管理理念 六 。公司依照《**公司 屡组织机构设置图》设置 钾 “四部一室”，定岗位 拆 、定人员、定职责，明 贾 确了公司各岗位任职人 于 员的能力需求及其工作 漾 执行要求，分工合理、 野 权责明确、报告关系清 聪 晰，内容详尽清晰，为 臣 公司形成了一套规范化 裳 管理模式。。
2． 楞 公司建立有一套完整的 窃 业务操作管理流程，》 滇 ）。涉及公司燃气输送 欣 各工作环节的作业时间 谰 、程序固定化，降低公 尤 司业务系统安全运行的 章 风险隐患，提高了各岗 始 位工作的技术水平及工 阔 作效率。完整的组织机 夯 构设置和标准化操作规 判 程，为公司进一步推进 泉 内控体系建设奠定了基 冯 础。由于公司设立严格 效 的资料调阅及复制的相 独 关规定，加之公司行政 稍 制度保管人员外出，公 骋 司的其他行政管理类制 顶 度、流
程未能实现查阅 展 及复印做检查底稿。不 遮 过由此更可见公司内部 棒 管理的严密。
3． 掷 公司财务部遵照执行的 已 财务类管理制度有：《 园 **财务制度汇编》、 晓 《发票管理制度》《现 著 金业务管理制度》等， 心 制度内容涵盖了公司会 模 计核算政策，收入、成 淹 本费用的管理制度和财 校 务人员管理制度，内容 杖 完整。４．公司财务结 蔓 算工作流程清晰、内容 仲 完整，涉及了公司现有 址 的经营核算业务的每一 源 环节。，
５．通过 摹 抽检调阅公司财务部《 汝 **售气收款收据交接 希单》，
证实财务部 溢 在业务执行过程中，交 毅 接项目详细，交接手续 整 完整，记载清晰，已将 名 《票据管理制度》要求 挣 贯彻到位。
三、公司财 批 务情况 财务核算 1.财 任 务基础工作
会计凭 壳 证装订规范，整洁。会 钒 计记账凭证要素齐全， 绚有制单，审核和财务负 判 责人签字，会计记账凭 刺 证摘要与所附原始凭证 照 内容相符。
记账凭 岩 证摘要简明，涵盖内容 棠 较为详细，能准确反映 本业务真实内容。但是检 跨 查中发现有个别凭证附 纫 件的报销票据无领导审 匣 核签字。经了解，业务 奄 发生时领导临时电话授 态
权，补签手续未能及时 腐 完成，已在检查小组督 嚏 促下完成了手续的履行 彝 。
公司还没有使用 痕 集团的***财务软件 橙 ，现沿用***财务软 毒 件，启用了总账，报表 琶 ，和固定资产模块，未 除 启用出纳管理模块，出 耶 纳岗位日常是以手工形 漓 式登记了费用支出流水 票 账，未按照要求设立并 备 登记《银行、现金日记 券 账》，检查小组已建议 蓄 完善此项工作。
2.资 些 金管理工作
检查小 熊 组执行了公司库存现金 悲 的盘点检查，出纳岗位 选基本能依据费用流水账 呈 做到日清月结。盘点结 狂 果，库存现金元，不符 效 合公司资金限额管理。
荔 经了解，大额现金是提 弟前为费用报销预备的备 磺 用金。
检查未发现 抑 公司有期限较长的银行 有 未达账项，小额未达账 爆 项已经处理及时，余额 竞 调节表规范填制。
3. 殖 资产管理 固定资产
絮 公司建有固定资产电子 堆 管理台账，通过检查小 截 组现场对办公设备类资 骑 产抽盘，核对后账实相 盖 符，办公设备类资产有 董 明确专门部门或专人负 透 责管理。
存货
公司 恿 燃气母站基建工程尚未 迢 竣工，目前向**燃气 蝇 公司采购燃气，使用罐 碗 车储存气体运输至各供 家 气站点。公司各
站点燃 棘 气出入库验收由公司运 誉 行部专职人员管理，检 粒 查小组抽阅了相关出入 四 库单据流转手续的检查 拇 ，出入库验收手续较为 弗 齐备。
低值易耗品
痰 公司的低值易耗品科目 久 的核算基本上是以办公 拍 用品类为主，公司行政 潜 部设专人负责办公用品 阳 保管、发放及办公用品 型 台账管理，财务核算采 诌 用了“一次性摊销”的 蓝 会计处理方式。领用的 掀 低耗品后续跟进管理、 犀 领用后剩余用品等在财 拿 务账目上不见反映。无 战 法实现账账相符，检查 钎 中已建议公司财务部及 瘦 时协助并指导办公用品 涩 台账管理，监督账实相 炊 符。
4.票据管理
绦 公司燃气收费员的收款 翌 收据的登记领用，保管 萎 使用，核销收回手续齐 酸 备。发票的登记领用， 正 保管使用，核销收回手 邦 续齐备。
未使用空 苯 白支票，未能按照财务 程 管理规定及时登记《支 饱 票领用簿》，作废支票 潮 未能按照支票管理规范 未 留存备查。检查小组已 踏 做了工作提示。
5.费 某 用和成本管理
检查 隆 小组对照公司 1-11 稍 月资金预算，检查中未 揪 发现预算超支及预算外 沛 资金支付情况。
已 招 报销凭证中“会议费” 般 元，未见公司的会议通 翌 知等
相关文件。
检 慰 查小组详细了解公司收 葱 入、成本的核算流程及 搏 增值税进销项核算流程 乐 ，并查阅了公司 11 月 俞 相关凭证，核实了成本 郭 数据来源、收入确认及 伊 税金计算方法的准确性 侦 ，账务处理思路正确。
棋
6.基建项目管理
辟 公司 xx 年 6 月与** 乍 *建设工程有限责任公 质 司签订了《****施 淖 工》合同；
xx 年 啡 7 月与***工程有限 钙 公司签订了《**** 矿 工艺安装》合同；
蹄 xx 年 7 月与***工 釉 程有限公司签订了《* 忿 ****建设》合同； 贱 上述建设项目都尚未完 俩 成竣工验收，公司财务 匀 正在积极响应集团公司 绿 关于设立基建台账的要 鳖 求，筹划基建台账的设 圆 置工作。
财务档案
堑 1.公司财务部门保管 订 的：合同资料及电子文 窑 档，预算资料、对账结 褪 算资料、报表资料、税 窑 务资料等都较为齐全， 树 已按年度归类整理，也 涝 较篇二：财务自查报告 戳 怎么写 财务自查报告怎 猫 么写 一、整改活动开展 譬 情况
公司根据贵局 硕 下发的[xx]109 谐 号《关于在深圳辖区上 愈 市公司全面深入开展规 幼 范财务会计基础工作专 诌 项活动的通知》
要求， 滞 以及《调查问卷》、《 忱 常见问题》中对相关具 片 体问题的描述，我司 x 畏 x 年 11 月 20 日前开 鸣 展了第一阶段的自查工 喉作，认真分析了自查中 戎 发现的问题，确定了具 离 体整改期限，明确整改 题 责任人。对深圳证监局 拨 走访过程中提出的问题 浚 ，我们已严格按照要求 沼 整改。在对相关问题整 西 改中我们咨询了公司外 扰 聘会计师事务所的意见 络 、建议。本次整改以会 懈 议、邮件、现场检查等 贪 形式督促、跟进整改进 欧 度，落实整改情况。
二 幼 、自查发现的问题及整 舒 改情况
根据《通知 损 》的目标和要求，各公 篙 司的财务会计基础工作 治 应达到以下要求：
涟 各公司应当建立符合规 耙 定和适应公司自身发展 仟 的财务管理组织架构， 创 做到岗位职责清晰，授 互 权明确合理，不相容职 守 务相互分离，相互制约 裴 ；财务会计人员具备相 征 关专业知识和专业技能 延 ，具备会计从业资格； 衡 公司对财务会计人员后 啸 续教育有制度性安排。
独
各公司应当根据相 旧 关法律法规的规定，建 臆 立健全符合公司
自 音 身经营特点的财务管理 卡 和会计核算制度体系并 允 不断予以完善，明确制 恫 度的制定和修订流程以 银 及应当履行的决策程序 须 。制度中应包含责任追 外 究条款，对需要进行责 北 任追究的范围、责任认 型 定的具体标准、处罚措 辅 施以及责任追究
机构和 醒 程序等做出明确的规定 墒 ，责任追究应与绩效考 出 核挂钩。
各公司应 戈 当建立财务会计相关负 义 责人管理制度，对财务 蜒 负责人和会计机构负责 俭 人的任职条件、职责、 州 权限、考核等做出规定 朝 。财务会计相关负责人 纷 管理制度应经公司董事 脂 会审议批准。
各公 莫 司应加强财务信息系统 融 的建设和管理，保证财 蛮 务信息系统的独立性， 畏 不得与控股股东、实际 爸 控制人共用财务信息系 粘 统，也不得向控股股东 拥 、实际控制人提供任何 棉 能够查询、修改公司财 噪 务信息系统的权限；公 沈 司的财务信息系统应当 泵 符合会计电算化相关规 败 定的要求，满足公司的 藉 实际需要；公司应加强 句 对财务信息系统用户及 兆 其权限的管理。
各 约 公司应当加强会计核算 笨 基础工作的规范性，凭 惭 证填制符合要求，会计 谬 档案归档及时、保管安 榆 全；应当切实提高会计 辱 核算和财务信息披露水 感 平，能独立编制合并财 庶 务报表和报表附注；应 跌 当根据《企业会计准则 寡 》及相关规定，结合公 归 司所处行业特征和自身 酝 生产经营特点，制定明 仓 确、恰当的会计政策， 终 并在财务报表附注中详 缠 细披露，不得以《企业 予 会计准则》中的原则性 赁 规定代替公司的会计政 锁 策。
根据上述通知 评 要求，我们在自查中依 哀 托财务管理组织架构， 敢 明确了各岗位职责、优 楔 化了工作流程，根据各 扦 岗位业务变化，及时进 贪 行了修订更新；对集团 市 内各公司会计人
员基本 淫 情况进行统计，了解会 荔 计人员是否具备从业资 鲜 格；在 xx 年 12 月份 宜 公司组织安排了“财务 剿 部门 xx 年度教育训练 瑞 计划”。
根据上述 秀 通知要求，自查中公司 沿 根据《深圳证券交易所 爵 股票上市规则》、《中 锋 华人民共和国会计法》 孝 、《企业会计准则》、 欲 《会计基础工作规范》 葛 、《会计电算化管理办 板 法》、《会计档案
诈 管理办法》、《企业内 鸳 部控制基本规范》等相 滨 关法律法规及公司章程 直 的规定，具体制定了公 脂 司内部相关制度、具体 瑟 业务实施细则，如：《 钾 财务负责人制度》等。
狮 此次整改中又补充完善 烷 了《会计人员继续教育 喧 管理制度》、《会计档 值 案管理办法》等制度。
谊
根据上述通知要求 怜 ，自查中公司规模急速 珐 发展，经营模式的不断 逸 创新，流程操作更新加 仓 快，在财务信息系统方 休面已加强建设和管理， 溅 公司 erp 系统已升级 褒 至用友版本，人员操作 肠 权限由信息部严格控制 沂 ，职责分明。为适应公 皋 司发展需要，公司已增 吸 加了费用预算模块，采 狂 用用友软件中的集团预 赊 算应用模式，包括深圳 襟 、苏州、南昌的预算与 苍 业务报销都使用了该模 蹈 式进行管理，从预算管 襄 理设定、预算表的编制 狰 、预算的控制与分析， 犀 以及日常报销的业务均 牙 按照集团模式统一进行 愧 。这种模式有利于集团 廊 的集中管控，并能够独 延 立部署预算与报销的 i 斡 t 系统，利于进行日常 姐 维护
和风险的管理。合 辞 同管理模块，主要为设 鹃 备、工程、维修、租赁 耳 等大型资产合同从签订 蜘 到付款等全部流程都在 童 erp 系统中管理，固 奥 定资产请购单采用系统 隶 打印代替手工单据，极 舜大方便了公司资产合同 居 的管理。网上报销、委 怔 外加工、人力资源工资 瑶 系统、供应商管理平台 泌 等模块，这些模块已陆 窍续投入使用。
根据 而 上述通知要求，自查中 剂 公司进一步强调凭证填 噪 制规范要求，摘要简明 宇 清晰、科目使用规范、 挽 合理。会计档案及时归 榔 档、保管，制定了《会 摇 计档案管理办法》，并 歌 已遵照执行。根据《企 畔 业会计准则》及相关规 并 定，制定了具体明确的 嘘 适合公司生产经营特点 蝶 的记账基础和记量属性 娶 、外币业务核算方法、 戍 收入确认原则、存货核 巡 算方法等相关会计政策 膛 、会计估计、会计差错 谱 更正方法。
针对在自查 耶 中发现问题及具体整改 仪 情况如下：
1.财务人 忆 员和机构设置基本情况 听
存在的问题：财务 辉 部分人员暂未取得会计 丸 从业资格证。
整改 怔 措施：根据《会计法》 应 、《深圳市会计条例》 鸽 中对会计人员资格的相 邪 关规定，按照《深圳市 膜 会计条例》中第十条：
眉 “取得会计从业资格证 办 ...
篇五：财务自查报告及整改措施范文
园财务管理及食堂财务检查情况的整改报告 幼儿园财务管理及食堂财务检查情况的整改报告 学生食堂财务管理的自查报告为进一步服务师生，加强我校财务管理，规范学校财经行为，全面树立单位形象。根据市教育《关于进一步规范学生食堂财务管理的通知》精神要求，我校接通知后，组织相关人员，结合学校实际，针对学校食堂财务情况进行了全面认真的自查，现将我校自查工作情况报告如下：
一、基本情况：
我校是一所镇直小学，学校现有教工 xx 人，xx 个教学班，在校学生 xxx 人。
二 邢 、自查情况：
1、 碌 我校以服务为宗旨，搞 盗 好师生伙食为目的、以 责 方便师生不赚钱为原则 缩 ，实行了统一刷卡，按 氨 序排队，自愿进餐。食 弯 堂伙食按月扎帐，一月 泊 一审，基本无盈利，每 斡 学期结束时结余部分金 究 额全部退给学生，不存 议 在教师侵占学生利益问 埃 题。
2、学校严格 俐 收费管理，严肃财务纪 始 律。我校教职工用餐都 扼 是自己充卡刷卡消费， 锭 食堂水表、电表实行单 甘 独安装，学生食堂成本 眯 据实核算，无餐费列入 兆 伙食成本，不存以套现 统 来转移食堂资金，学校 性 只有一本账，没有小金 停 库。
三、整改措施：
屑
1、进一步统一思想 搞 ，全面提高认识。认真 感 学习上级有关文件精神 相 、财经政策和财务制度 弗 规定，加强财会人员专 哑业知识学习，努力提高 效 业务素质，增强工作责 凝 任感和紧迫感，为进一 巩 步规范单位内部财务管 聘 理创造良好的条件。
彦
2、树立单位形象， 沾 维护财经纪律，不断规 灶 范学校财经行为，认真 铝 搞好单位财务工作，做 郧 到不违规、不乱收、不 虫强压、不要求、不错帐 盈 、不露帐，该收的依据 桔 文件收取，不该收的坚 舀 决杜绝。
3、强化 酵 财经纪律，明确工作责 撅 任，做到严于律已，奉 浙公守法，努力为单位当 钞 好家、理好财、算好帐 壤 、办好事、服好务，努 影 力为学校各种建设发展 奴 多献力。
xx 小学 年月 瓤 日 高关初级中学财务整 和 改报告县纪委、监察局 粥 ：
根据积石山县财 憋 务检查组对我校财务检 圈 查情况中发现的问题， 炙 针对我校实际，现将整 园 改 情况汇报如下:
猪 一、认真学习，提高认 芋 识认真组织学习教育局 忠 财务文件，提高认识， 潞 结合我校实际，经校务 屋 会研究决定，成立了
涝
高关初级中学财务整 渠 改领导小组。组长:妥 冲 文华副组长:羊豪组员 墅 :齐学勇、马福财、妥 箕 文祥、
宁得省、马启云 栋 。
二、依据制度要 央 求认真进行整改在整改 源 中，要求财务人员，掌 面 握财务制度，查问题， 云 认真反思，找差距，寻 吟 原因。
三、存在问题
也
xx 年 094 号记账 誉 凭证中，xx 年 1-- 东 -12 月工会经费应由 煎 个人承担支付，因我校 轮 对政
策文件情况领 逮 会不够，将工会经费从 毕 公务费中支出，违反了 敢 财经纪律，现将就此事 耿 与总工会
协商后， 证 由县总工会将 xx 年 1 紧 ---12 月份的工会 德 经费退回，并及时入了 馒 账。财务工作是学校工 趾 作的基础，财务工作直 菠 接影响着学校的发展， 嫩 要办好学校，首先要用 以
资金
来作后遁。为 墒 此，在今后的工作中， 玄 严格按省上“双审”工 让 作要求管理好学校财务 酗 。自
觉接受上级领 街 导、全校教职工的监督 迫 。做到“给群众一个明 刻 白，还领导一个清白” 咬 。使学校的
义务教 惶 育保障机制经费的开支 胀 合法、合规、合理，确 翱保学校义务教育保障机 伦 制经费的安全，
使 诽 义务教育保障机制经费 霄 发挥最大的效益。高关 轴 初级中学
xx 年 1 芯 0 月 14 日篇二：马街 浦 中心学校财务整改报告 拴 马
街中心校 xx 年财务 祁 业务整改报告凤庆县教 谱 育局计财股：我中心校 择 根据《云南省财政厅关 斩 于开展 xx 年义务教育 剂 经费保障机制资金专项 睁 检查的通
知》和教 铲 育局《关于进一步完善 彝 学校财务管理的通知》 诊 精神，以及教育局计财 视 科 xx 年 9
月 22 禹 号召开的财务培训会议 厂 的相关要求，对我校财 赛 务工作认真进行了检查 伊 整改，现将整改情 况汇 岗 报如下
一、认真学 渔 习，提高认识认真组织 杖 学习教育局财务文件， 蚤 提高认识，结合我校实 损 际，经校务会研究决定 此 ，成立了
马街中心 宣 校财务整改领导小组。
维 组长:李中卫副组长: 黔茶争茂
组员:李红 澄 涛、罗亮、吴文海、王 址 凤乔、茶正龙、何成虎 鸭 、茶会国、史家珍。
拭
二、依据制度要求认 性 真进行整改在整改中， 柬 要求财务人员，掌握财 案 务制度，查问题，认真 塞 反思，找差距，寻原因 憎 。通过查看 xx 年 9 月 紊 至 xx 年 8 月会计凭证 嗡 、会计报表、会计账簿 恃 ，在会计报表中没有问 勉 题，在会计账簿中银行 媳 日记帐，出纳的现金日 独 记账也没 有问题，无需 蚀 整改。
存在问题：
怨 1、出纳员中还没有取 储 得从业资格证，正在
学 福 习争取；2、在会计凭 砚 证中没有
盖财务公 抿 章，财务主管章、报账 硬 员章、出纳章及附件章 存 ；3、固定资产报废手 憨 续不规范。对全
校 肖 资产清查上报工作不够 化 细致。整改领导组针对 腑 这种情况进行分工协作 潍 ，分块整改，把所缺 的 荷 内容整改完整。
总 番 之，财务工作是学校工 舆 作的基础，财务工作直 驯 接影响着学校的发展， 沟 要办好学校，首
先 解 要用资金来作后遁。为 永 此，在今后的工作中， 宽 一定要以凤财联发[x 泄 x]97 号文件作标准 盲 ，
努力做好所需的 倘 支撑材料，按教育局的 阐 要求管理好学校财务。
铁 坚持每月对经费的收支 胶 由财务
审核小组审 假 核后，再进行报账、公 蜗 示。将财务有关事项等 霞 在栏目内公布，自觉接 衣 受上级领导、
全校 回 教职工的监督。做到“ 芯 给群众一个明白，还领 弥 导一个清白”。使学校 彭 的义务教育保障机制
弱
经费的开支合法、合 刚 规、合理，确保学校义 朋 务教育保障机制经费的 倪 安全性，使义务教育保 反 障 机制经费发挥最大的 督 效益。
特此报告凤 烬 庆县小湾镇马街中心学 抬 校二 0 一一年九月二十 栅 八日篇三：党固小学财 物 务整改措施普定县马场 欣 镇党固小学“规范财务 框 管理工作”整改措施普 祟 定县马场镇党固小
学 x 绽 x 年 12 月 15 日 xx 启 年 10 月 30 日县教育 蜒 和科技局内部审计工作 唇 人员对我校财务管理工 喧 作进一步审查，
存 愁 在较多的问题及不规范 培 。认真阅读了普教科字 苛[xx]293 号文件 耘 关于印发《普定县教育 僚 系
统账务管理审计 钨 工作方案》的通知、普 致 教科字[xx]356 新号文件关于规范普定县 束 教育系统账
务管理 杆 审计工作的通知、根据 真 审计结果结合我校实际 它情况，特作以下整改：
壹
一、进一步完善财 灸 务规章制度，从根本上 谊 保证财务工作的规范性 枕 。
二、统一思想， 载 高度重视。对存在的问 誉 题进行认真分析，查出 毖 根源及时纠正。
三、针 伊 对问题，逐条进行整改 观 。
四、加强领导及 眩 财务人员的学习和培训 颅 ，努力提高财务人员的 照 技术水平、业务能力和 魏 领 导的管理水平。
贵 五、加强财务管理，增 泅 强财务力量，对学校财 散 务管理人员严格管理。
蔬
六、学校在原有制 磐 度基础上，通过梳理， 烘 建立健全学校财务收支 帖 合理使用，针对大额支 竟
出的票据、合同、 若 验收报告等相关的资料 粪 ，今后学校必须复印一 笨 份装档待查。并将所有 匣 相关
的资料进行公示， 顽 并将公示图片存档。
器
七、认真清理和核对 据 了 xx 年以来的学校相 牙 关报账资料，对部分科 档 目错误的全部进行了
布
清理和纠正。由于将 芥 xx 年的食堂燃料款内 苔 转由生均公用经费支出 膝 ，当时预算不够合理与 犀 周
全，导致学校负 婶 债，学校确定在 xx 年 查 将所欠债务清还。并从 秦 节约、保证教学有序的 拾 开展，
将作党固小 镇 学“规范财务管理工作 脆 ”整改措施好 xx 年的 朝 经费预算。
八、对 棱 会计凭证内容不完善的 痛 进行完善，加强了档案 膊管理，明确了专人进行 娘 保管。
九、完善了 豪 审批手续，规范票据开 躁 具，明确和统一发放单 帽 据的样式和签字要求， 摇 严格按 照规范程序来操 斡 作。
十、加强了收 奄 支管理。在收入管理上 罩 ，严格实行了“收支两 冶 条线”，建立完善财务 译 公开制
度。要在制 呀 度中明确民主决策程序 买 、民主理财小组的作用 穷 和任务、作用以及财务 喧 公开的内容、 程序和方 儿 法。
十一、学校决 找 定在 xx 年元月底对学 悍 校已经不能使用的财产 鹊 进行报损报废。通过此 薪 次检查整改落实，保证 胺 学校财务工作及相关制 粤 度更加健全，财务管理 厌 工作更加规
范，管 淑 理人员的思想觉悟和专 茎 业水平得到了进一步的 属提高。在今后工作中， 于 学校将继续学习
和 谅 践行科学发展观，把学 贴 校各项工作做得更实、 珠 更好、更规范。篇四：
赤 财务检查整改报告
辙 卫生局关于财务检查涉 斋 及问题的整改报告按照 植 区财政局财务工作检查 承 的要求，和提出的整改 窑 意见。我单位对检查中 吗 涉及到的问题 进行了认 裹 真的整改和完善。
至 一、及时补全原始凭证 倒 对检查中发现的个别原 赠 始凭证中票据不完整的 蜒 现象。我们及时做了清 史 理核对，并补全了
来 凭证。并对所有的原始 悔 凭证进行了检查，做了 董 细致的分析，及时纠正 靡 了错误。保证了凭证的 渠
真实合理有效。
二 园 、建立了严格的单位内 麻 部控制制度针对检查中 营 出现的财务章、名章的 疙 保管问题，我单位已经 爵 将两章分开保管，专人 畴 负责。
还建立健全 报 了单位内部控制制度， 鹏 加强了相关票据、财务 败 章的管理。并组织相关 掠 财务人员学
习《会 侨 计法》和财务知识。使 刑 记账人员和财务审核审 萨批人员相互制约、权责 渣 明确。严防在工 作中出 植 现纰漏。
三、今后财务 就 工作
通过此次财务 奴 检查指导，使我单位受 咬 益匪浅，及时纠正了工 沁 作中出现的问题。今后 垣 我们
一定按照《会 嚏 计法》的要求，不断完 检 善财务工作。做到合理 醒 合法、严谨认真、不出 雏 差错。并
及时自查 咱 ，认真审核。明确责任 拜 抓好落实，从而保证今 腔 后单位财务工作的顺利 手 进行。篇五：
财务 位 检查整改报告整改报告 卫 青岛总部检查组 xx 年 涛 1 月28 日对我公司财 维 务工作进行了检查，针 婴 对检查情况我单位
鸳 对检查中涉及到的问题 浸 进行了认真的整改和完 勤 善。现将整改情况汇报 环 如下：
一、部门经 参 理高度重视组织学习有 滞 关财务文件，提高认识 鸿 。要求财务人员，掌握 磅 财务制度，查找问题， 琼 认真反
思，找差距 跪 ，寻原因。使财务工作 缴 做到精、准、细、严。
逐
二、存在的问题及 魄 原因这次总部财务检查 檬 发现的错误，是因为 x 聋 x 年 4 月至 5 月保监局 龋 检查报表太多，同时和 移
各保险公司核对数 哦 据工作量大疏忽大意导 贡 致报销单漏报。
三 樱 、针对这次检查情况结 髓 合工作实际，特做如下 吹 整改措施：
、杜绝 箍 报销费用无审批无明细 拱 ，正确进行会计核算， 樊严格控制费用和三项期 狗 间费用，
严禁不属 仲 于正常经营k8凯发的业务范围的 盾 各种开支。严格报销手 病 续，所有报销单必须经 织 过总部审批后
方可 麓 报销，避免领导未签字 棠 而支出现金。所有报销 右 单必须四方签字后方可 蒋 报销，四方签字是
簿 指经办人签字、财务会 倔 计签字、分管经理签字 蛊 和总部领导签字，四方 头 签字缺一不可。保证凭 银
证的真实合理有效。
暇
、加强资金往来的核 屉 算和管理，严格资金往 韵 来审批和控制，明确谁 丰 经手、谁负责；
谁 蜘 批准、谁负责，实行责 鹏 任追究制度，做到有办 揭 法、有措施、上手段、 媒 决不手软，确保资金的 脾 安全。
、对本部门 爹 工作要进行定期和不定 刷 期的自查，发生失误和 樱 错误争取在第一时间弥 仆 补、
挽回和改正。
琐 使记账人员和财务审核 蒲 审批人员相互制约、权 崭 责明确。严防在工作中 延 出现纰漏。
长寨镇磨谢 雨 小学 食堂财务、食品安 珍 全卫生 自查报告
为 惫 加强我校食堂财务管理 徘 工作，建立健全学校食 柔 堂各项管理制度，切实 礁 落实好我校学生营养改 碌 善计划，加强学校食堂 颐 及校园周边食品安全的 聘 管理，现将我校自查工 姓 作汇报如下：
一、 涎 成立以校长为组长，各 碘 班主任教师、学生家长 拔 、学生代表为成员的学 据 校食堂管理机构。建立 铡 食堂库房卫生管理制度 境 、粗加工间卫生管理制 楷 度、食堂卫生检查管理 般 制度、食堂烹调加工操 辙 作车间管理制度、原料 吾 采购索证、查验、登记 如 、食堂财务管理制度、 痔 食堂餐具消毒、食品留 毒 样等各方面的制度及应 僚 急预案。
二、加强 宵 学校财务管理工作，强 峭 化食堂财务的监管力度 祭 ，严肃财经纪律，促进 悄 廉政建设。我校财务人 咀 员每月定期到中心校报 奖 账，并做好统计和核算 译 ，建立好台账，每月的 损 收入和支出面向全校师 笑 生公示，不能冒领、套 亦 用、截留、挪用、克扣 酵 该项资金。
三、加 窟 强食堂从业人员卫生知 北 识，操作技能的指导和 宋培训，食堂从业人员必 东 须思想好、心理素质好 弓 、...
篇六：财务自查报告及整改措施范文
岗位自查报告及整改措施 财务自查报告范文三篇 财务自查报告范文三篇 一、整改活动开展情况公司根据贵局下发的[xxxx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 xxxx 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人，财务自查报告怎么写。对深圳证监局 寨 走访过程中提出的问题 蠢 ，我们已严格按照要求 鸯 整改。在对相关问题整 瓤 改中我们咨询了公司外 夯 聘会计师事务所的意见 乎 、建议。本次整改以会 私 议、邮件、现场检查等 睛 形式督促、跟进整改进 闹 度，落实整改情况。
二 琼 、自查发现的问题及整 滤 改情况
根据《通知 视 》的目标和要求，各公 镣 司的财务会计基础工作 娩 应达到以下要求：
恩 各公司应当建立符合规 轰 定和适应公司自身发展 燃 的财务管理组织架构， 边 做到岗位职责清晰，授 的 权明确合理，不相容职 盐 务相互分离，相互制约 幸 ；财务会计人员具备相 甥 关专业知识和专业技能 苇 ，具备会计从业资格； 怠 公司对财务会计人员后 声 续教育有制度性安排。
霸
各公司应当根据相 待 关法律法规的规定，建 掇 立健全符合公司
自 朱 身经营特点的财务管理 绽 和会计核算制度体系并 检 不断予以完善，明确制 薄 度的制定和修订流程以 敌 及应当履行的决策程序 矣 。制度中应包含责任追 囱 究条款，对需要进行责 悠 任追究的范围、责任认 衍 定的具体标准、处罚措 舀 施以及责任追究机构和 界 程序等做出明确的规定 禽 ，责任追究应与绩效考 基 核挂钩。
各公司应 冗 当建立财务会计相关负 曹 责人管理制度，对财务 脐 负责人和会计机构负责 敝 人的任职条件、职责、 隔 权限、考核等做出规定 稍 。财务会计相关负责人 椿 管理制度应经公司董事 序 会审议批准。
各公 紊 司应加强财务信息系统 闯 的建设和管理，保证财 侩 务信息系统的独立性， 衬 不得与控股股东、实际 邱 控制人共用财务信息系 拓 统，也不得向控股股东 级 、实际控制人提供任何 熏 能够查询、修改公司财 肄 务信息系统的权限；公 烃 司的财务信息系统应当 令 符合会计电算化相关规 棱 定的要求，满足公司的 蜡 实际需要；公司应加强 豫 对财务信息系统用户及 锐 其权限的管理。
各 誉 公司应当加强会计核算 凿 基础工作的规范性，凭 初 证填制符合要求，会计 质 档案归档及时、保管安 踌 全；应当切实提高会计 默 核算和财务信息披露水 沮 平，能独立编制合并财 寓 务报表和报表附注；应 简 当根据《企业会计准则 内 》及相关规定，
结合公 描 司所处行业特征和自身 怯 生产经营特点，制定明 寻 确、恰当的会计政策， 劈 并在财务报表附注中详 蜀 细披露，不得以《企业 患 会计准则》中的原则性 渔 规定代替公司的会计政 梗 策。
根据上述通知 霹 要求，我们在自查中依 威 托财务管理组织架构， 绰 明确了各岗位职责、优 行 化了工作流程，根据各 奴 岗位业务变化，及时进 距 行了修订更新；对集团 渝 内各公司会计人员基本 补 情况进行统计，了解会 售 计人员是否具备从业资 赞 格；在 xxxx 年 12 炙 月份公司组织安排了“ 浙 财务部门 xx 年度教育 蜒训练计划”。
根据 尧 上述通知要求，自查中 喧 公司根据《深圳证券交 亨 易所股票上市规则》、 襟 《中华人民共和国会计 署 法》、《企业会计准则 谎 》、《会计基础工作规 战 范》、《会计电算化管 忆 理办法》、《会
计 肢 档案管理办法》、《企 荚 业内部控制基本规范》 蚊 等相关法律法规及公司 哉 章程的规定，具体制定 循 了公司内部相关制度、 嫩 具体业务实施细则，如 魁 ：《财务负责人制度》 叙 等。此次整改中又补充 呐 完善了《会计人员继续 妨 教育管理制度》、《会 去计档案管理办法》等制 责 度。
根据上述通知 妒 要求，自查中公司规模 或 急速发展，经营模式的 赶 不断创新，流程操作更 篷 新加快，在财务信息系 绝 统方面已加强建设和管 弥 理，公司 erp 系统已 耶 升级至用友版本，人员 醒 操作权限由信息部严格 翱 控制，职责分明。为适 晚 应公司
发展需要，公司 颁 已增加了费用预算模块 创 ，采用用友软件中的集 域 团预算应用模式，包括 培 深圳、苏州、南昌的预 匙 算与业务报销都使用了 瞧 该模式进行管理，从预 石 算管理设定、预算表的 床 编制、预算的控制与分 遗 析，以及日常报销的业 郧 务均按照集团模式统一 汛 进行。这种模式有利于 溪 集团的集中管控，并能 狡 够独立部署预算与报销 创 的 it 系统，利于进行 披 日常维护和风险的管理 峻 。合同管理模块，主要 劳 为设备、工程、维修、 映 租赁等大型资产合同从 羡 签订到付款等全部流程 爸 都在 erp系统中管理 纪 ，固定资产请购单采用 栽 系统打印代替手工单据 拜 ，极大方便了公司资产 愿 合同的管理。网上报销 噪 、委外加工、人力资源 绩 工资系统、供应商管理 聚 平台等模块，这些模块 燕 已陆续投入使用。
针对 休 在自查中发现问题及具 箩 体整改情况如下：
1. 炮 财务人员和机构设置基 尤 本情况
存在的问题 诱 ：财务部分人员暂未取 诲 得会计从业资格证。
尺
整改措施：根据《会 矣 计法》、《深圳市会计 腑 条例》中对会计人员资 驼 格的相关规定，按照《 鸳 深圳市会计条例》中第 诊十条：“取得会计从业 嘘 资格证书的人员，方可 泄 从事会计工作”要求， 榆 公司对集团内各公司会 织 计人员基本情况进行统 膏 计，审查各会计人员的 湛 从业资格，通知未取得 阎 会计证人员在最近一个 桓 周期考取，人事部门将 顿 此作为后续财务人员招 腰 聘录用条件之一。
硬 整改结果：未取得会计 秆 证人员将在 xx 年 6 月 晌 份深圳财政局会计证资 消 格考试报名期间内考取 娥 ，12 月参加财会电算 朽化考试，预计年底可取 永 得会计从业资格证书。
肮
2.会计核算基础工作 余 规范性情况
存在的 织 问题：对合并范围往来 胶 定期对账，每月一次明 摘细账核对，只是核对正 幕 确，未对结果签字确认 稗 。
整改措施：进一 纷 步明确、规范各会计人 讥 员岗位职责，完善各往 酷 来对账手续，从此次财 瑶 务会计基础工作自查之 畔 日起销售会计已按月及 日 时与苏州、南昌子公司 秸 往来对账，在次月 10 遂 号前完成对账工作，由 峰 双方签章确认，现已遵 诈 照执行。
整改结果 痊 ：从 xxxx 年 11 月 艺 起销售会计已对内部往 球 来对账双方签章确认， 围 后续持续监督执行。
3 龙 .资金管理和控制情况 姚
存在问题：
.出纳 羞 人员获取部分银行未实 奸 施快递派送的银行对帐 仿单；.部分银行存款余 衡 额调节表未复核。
整改 断 措施：
.明确出纳 外 岗位工作职责，加强出 番 纳工作管理，更换由其 蘑 他会计人员从银行索取 弱 银行对帐单，做到相互 麦 牵制，明确责任；
真 .监督检查银行存款余 渡 额调节表签批手续完整 玉 ，并且指
定专人复核， 域 在每一账户银行存款余 隅 额调节表完成后，对银 沾 行存款余额调节表统一 母 填制汇总表，核对银行 盈 存款明细科目，以防相 甲 关表档遗漏。
整改结果 屿 ：
.出纳人员从银 絮 行获取银行对账单，已 辙 整改安排由财务部会计 眩 人员从银行索取银行对 幕 帐单。
.部分银行 叠 存款余额调节表未有专 鱼 人复核，已整改由资金 仅 部负责人复核，并且签 违 名确认。
4、企业财务 恼 管理制度建设和执行情 疫 况
存在问题：公司 家 财务制度体系建设不完 娩 善，相关制度没有更新 娱 ，存在部分已在执行的 伙 工作流程，没有形成书 舀 面制度文件。
整改 涎 措施：公司依据企业会 肘 计制度，企业会计准则 囚 ，企业内部控制基本规 努 范等相关法律法规，结 休 合公司业务特点，完善 孵 相关财务管理制度，并 礼 将已经实际执行的制度 沛 书面固化。根据公司业 活 务发展变化，及时修订 坚 更新相关制度。
整 搁 改结果：现已补充部分 筑 制度：如《会计人员继 的 续教育管理制度》、《 戳 会计档案管理办法》等 抨 。后续据实补充修订， 噎 进一步完善公司制度建 厘 设，并严格遵照执行。
肺
5、母公司对子公司财 躺 务管理和控制情况
优 存在问题：公司对子公 尘 司的资金情况进行不定 你 期的财务、审计专项检 赡 查，财务、审计检查资 锁 料尚未形成明确、
固定 叛 的制度控制。
整改 岳 措施：发布公司相关审 文 计、财务检查工作规范 价 制度，后续对子公司检 采 查结果形成书面报告材 挫 料。对子公司财务人员 婆 的录用、晋升、调动均 豫 通过母公司集团财务中 札 心审核，报母公司总经 政 理批准后执行。子公司 雄 经营支出须经母公司进 肠 行审批。由子公司填写 找 申请审批后转深圳财务 页 中心进行审批，最后经 塞 董事长批准。母公司资 就 金部负责人对子公司日 溺 常资金进行监控及管理 铸 ，子公司每日发银行、 虚 现金日报表到母公司资 亚 金部负责人，负责人根 夯 据资金申请情况邮件指 矽 令补充收付款所需资金 踊 。
整改结果：公司 箕 制定发布《内部审计制 询 度》，对子公司专项检 楚 查结果出具了书面的内 畔 部审计、检查报告材料 撵 。通过整改，进一步加 许 强巡检工作管理，规范 由 人员招聘流程、切实履 硅 行好资金审批权限，不 宴 断提升财务、审计检查 下 工作效率，保证公司资 道 产安全。
三、证监局走 第 访提出问题及整改情况 粘
深圳证监局于 xx 汛 xx 年 12 月份对我公 弃 司现场走访检查了有关 就 财务制度、资金管理、 技 财务核算、内部控制、 澡 信息系统等相关方面问 嗅 题，针对证监局提出的 沉 问题，我公司按照要求 厘 已全部整改并取得良好 购 的效果，现就整改情况 生 报告如下：
1.关于票 暑 据管理问题
存在问 蛊 题：支票管理登记、领 甩 用记录不齐全、规范。
督只有领用记录，未有登 蔷 记购买记录。
整改 忌 措施：建立票据管理登 斟 记台账，严格登记购买 斩 支票日期、数量及支票 湾 号码、签收人、单位等 菜 票据信息。
整改结 前 果：票据管理在整改中 囊 已按要求改正。严格票 置据管理，完善了台账登 虐 记内容，并遵照执行。
孪
2.现金日记账、银行 特 日记账登记问题
存 湍 在问题：缺少手工登记 政 现金日记账、银行存款 蝶 日记账。
整改措施 昂 ：专项活动自查开展时 复 ，即已安排出纳补录现 些 金、银行存款日记账， 坟 贵局在走访过程中已补 洞 录了大部分月份日记账 捻 。
整改结果：手工 啊 现金、银行存款日记账 苯 现已按要求补录完毕， 兰 后续出纳严格按照要求 龋 及 时登记、日清月结。
薛
3.关联方、董高监日 音 常出差报销用借款问题 咙
存在问题：存在关 祸 联方、关联股东、关联 挖 自然人、董事、监事、 郑 高管在公司有临时借款 才 ，此借款全部为日常出 谣差用的临时借款。
障 整改措施：公司已通知 泥 要求有在公司借款的关 悲 联方、关联股东、关联 斜 自然人、董事、监事、 高 高管立即归还所借日常 杀 未报销完款项。公司发 橱 布了《防范大股东及关 如 联方资
金占用专项制度 侦 》，并且已遵照执行。
修
整改结果：经过整 虽 改公司在 xxxx 年 1 赁 2 月 31 日前所有关联 弯 方、董高监在公司的日 宣 常出差部分借款已报销 赊 ，未报销借款部分已全 缮 部归还公司。
四、持续 鸳 完善事项的长效机制和 法 责任人
通过此次会 茫 计基础工作专项自查整 丈 改活动，我公司根据相 祭 关法律法规的规定结合 流 公司自身的实际财务管 瘦 理情况及时修订和完善 惟 财务会计流程体系，建 疆 立了财务会计基础工作 渡 规范化的长效机制。对 正 公司存在的问题进行了 努 深刻剖析和反思，并进 荫 行了认真整改，进一步 油 提高我公司财务会计管 刨 理工作。今后我们将不 咆 断学习有关法律、法规 拎 和>规章制度，加强与 寥 监管部门的联系，不断 侦 提高依法规范运作的水 蛰 平。
根据《xx 市 译 审计局关于开展 xx 年 捆 度财政财务收支自查自 醒 纠工作的通知》精神， 雄 我局结合自身实际情况 沽 ，对本单位的财政财务 速 收支情况进行了认真的 为 自查，现就自查情况报 七 告如下：
一、健全组织 塘 ，强化领导
为确保 蓄 此次自查工作顺利进行 贯 ，我局成立了以纪检书 娄记为组长的自查自纠清 赶 查小组，积极开展自查 跑 自纠工作。
二、严格清 著 查，不走过场
成立 逝 清查小组后，局领导要 图 求认真学习文件精神， 十 对
照自查内容进行自查 犀 。做到不走过场不留死 咱 角，及时发现和解决存 哟 在的问题。
三、认真自 孽 查，及时自纠
按照 蟹 《xx 市审计局开展 x 粤 xx 年度财政财务收支 必 自查自纠工作的通知》 挨 的要求，我局对本单位 剂 执行财经纪律及有关政 蚌 策的情况以及内部财务 殷 管理制度的建立健全和 郧 执行情况进行了自查。
蝗
案件专项治理岗位自查 篓 自纠报告
根据《农 岿 村信用合作联社案件风 奎 险隐患清查与综合治理 崇 活动实施方案》，为了 唱 深入贯彻落实银监部门 蜕 监管意见及省联社、市 鞘 办会议精神结合我社的 索 实际情况，我社制定了 壕具体案件专项治理工作 耸 自查方案，并组织全体 舷 职工对此项工作进行了 揉 全面的学习。通过学习 漳 ，我深刻领会了专项治 姨理工作旨在以...
篇七：财务自查报告及整改措施范文
查自纠报告及整改措施范文（20 篇）自查报告及整改措施（一）：
党员干部自查报告及整改措施 自 xx 年年 6 月以来，我局按工委、管委要求深入开展了机关作风建设教育整顿活动。进入“学习教育”阶段以后，我按规定认真学习了《中国共产党纪律处分条例》、《行政诉讼法》、《公务员法》等有关文件，加强了业务相关的政策法规和基础知识学习，阅读了毛泽东同志《为人民服务》、《反对自由主义》两篇文章，并做好笔记，认真撰写了读后感。我围绕“机关作风建设”具体资料的学习，认真对照自己平时的思想动态及实际工作及，查摆了自己在思想认识、组织纪律、服务态度、工作效率等方面存在的问题，并进行了认真剖析，查找了问题产生的原因，明确了今后的整改方向，以便更好地开展工作。
一、存在的主要问题: 1、政治思想意识不够强。表此刻：对党的思想路线、方针政策的理解、贯彻、执行不够坚定，不能做到与时俱进，及时的提高自己的思想政治觉悟。政治敏锐性和
洞察力不足，不善于运用马列主义、毛泽东思想和邓小平理论来武装自己的头脑，透过事物表象把握事物本质的潜力不足，发现问题、分析问题、解决问题的潜力有待提高。
2、为人民服务的宗旨观念不够牢固。表此刻：对待群众不能始终持续热情服务的态度，当手头工作稍多时，性子就有些急燥，态度不够和蔼，遇到当事人反复询问的问题时，缺乏耐心，没有合理调整自己的情绪。有时过多思考个人得失，存有“事不关己，高高挂起”的思想。
3、工作作风不够扎实。表此刻：对待工作有时报有应付了事的态度，没有做到脚踏实地，总想在工作中找到捷径，最好不要花费太多的精力就能够把事情做好。有时由于私心作怪，存在“多做多错，少做少错，不做不错”的态度，除了自己必需完成的以外，能够不做的就不做，有时因此产生工作效率低的问题。
4、存在好人主义、形式主义思想。表此刻：处理问题时的原则性有待加强，对工作中发现的问题，碍于情面，能不提的就不提，能不管的就不管，好人主义。有时有只求形式，不求落实的问题，具体制度的落实不够严谨，工作时只求是否做了，不求做得好坏。
5、工作纪律的自我约束方面有待加强。表此刻：有时有迟到早退的问题，工作着装有时不规范，有时在工作时间处理一些私人事务，个性是父亲患病治疗期间，因为照顾父亲部分影响了工作。
二、存在问题的主要原因：
一是思想上对政治学习缺乏正确的认识。平时虽然经常参加政治学习，但思想上未引起高度的重视，学习目的不够明确，学习时缺乏思考，流于形式，理论与实践相脱节，自己思想意识的更新与党的政策、方针脱节。
二是为人民服务的意识不足。对“一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来到群众中去”的群众路线的领会不够，为人民服务的宗旨意识不强。
三是业务水平有待提高。对业务水平的高低对工作效率和质量起决定性作用的认识有不足，一方面，理论与实践相结合做的不够，有理论与实践相脱节的状况存在。另一方面，缺乏敬业精神，对专业知识结构的更新不能跟上国家劳动法建设的速度，有知识结构滞后的问题。
三、整改措施：
一是进一步增强群众观念、公仆意识，真正提高自己的思想觉悟。首先，要加强政治理论学习，不断用马克思、恩格斯、列宁、毛泽东关于人民公仆的理论改造
自己的世界观、人生观，不断加强共产主义道德修养;其次，站在讲政治、讲正气的高度要求自己。敢于开展批评与自我批评，自觉抵制各种腐朽落后思想的冲击。最后，要把为人民服务意识落实到各项工作中去，以高度的职责感、事业心，勤勤恳恳、扎扎实实的做好各项工作。
二是加强自我改造，提高综合素质。首先，加强业务学习，提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉、刻苦地钻研业务，务实基础，灵活运用合理的方法和措施，更新自己的知识结构、理论水平。其次，注重法律实务，将法律理论与实务相结合，提高案件处理的规范性、科学性。最后，虚心好学，遇到问题多看多问多想，多向周围的同志请教。以高度工作职责感和踏实工作作风，严格、公正、礼貌地执法，真正做到全心全意为人民服务。
三是以高度的政治职责感、使命感和爱岗敬业的事业心，脚踏实地、勤勤恳恳的扎实工作作风完成党和人民交办的各项工作任务，提高工作效率。工作中多动脑子想办法，做到既坚持原则又灵活主动，不做“老好人”。发扬勇于开拓创新、敢于斗争的优良传统和作风，努力开拓工作新局面。
四是要严格要求自己，以身作则，做遵守工作纪律的标兵。要求别人做到的，自己首先要做到，要构成严谨求实的工作作风，遵守工作纪律，严格执行法律程序，严谨、规范、科学地做好各项工作。
五是要始终持续清醒的头脑，紧跟时代脉搏，充分发挥主观能动性，以高度的政治职责感和踏实的工作作风，坚持全心全意为人民服务的宗旨，坚持实事求是的路线、方针、政策，做一名合格的机关工作者。
自查报告及整改措施（二）：
自查报告整改措施 紧紧围绕贯彻落实十七大、省、市等一系列会议精神，以目前开展的“大学习、大讨论”活动为契机，以转变作风、促进发展、争创一流为目标，进一步提高思想认识，把个人思想统一到解放思想，干事创业的氛围中。结合个人工作实际，查找出工作中的不足，进一步整改。
一、存在问题：
1、工作中创新创优的拼搏精神还不够强。尤其在审计工作创新创优上还存在明显差距，我局在年初明确年度工作目标任务的同时，提出全面开展“审计争先创新年”活动，要求全局上下围绕这一主线，全面提高审计质量，快速提升工作水平，在全省审计机关中争先进位。
到目前为止，时间已经过去半年多了，此刻看还没有明显的突出成果，工作亮点不多，审计精品不多，与兄弟城市审计机关相比，无论是优秀审计项目，还是专家经验，无论是 ao 计算机审计应用，还是 oa 办公自动化应用，都存在明显的差距和不足。
3、服务发展融入大局的行动上还有差距。在安排部署全局审计工作中，往往局限于审计业务的范畴，存在着思考部门利益多，思考全局利益少的问题，对自己单位无关紧要事过问不多，对如何紧紧围绕全市经济发展的中心开展审计工作研究不够，服务发展的意识还没有完全牢固树立，融入全市大局的行动还不够主动彻底。
4、狠抓落实的工作作风上还不够扎实。应对新一轮的思想大解放和经济大发展，工作的紧迫感、危机感和热情、激情还不够强。存在工作安排部署多，检查落实少；发号施令多，指导督办少。具体工作中，缺少雷厉风行、只争朝夕的作风，比如一些审计项目，缺乏周密的计划安排，审计前调查不充分，导致审计效率不高，审计周期过长，在必须程度上牵扯被审计单位过多的精力和时间，造成一些负面影响。
5、审计质量和水平还有待大力提高。今年以来，我局始终把审计质量做为重中之重来抓，先后成立了审计项目审定委员会，制定下发了《审计项目审定办法》，
坚持审计项目定期审计制度，对促进审计质量的提高起到了很发的推动作用。但是个别审计项目仍然存在着一些明显的质量问题，诸如在执行 6 号令规定方面还不够严格；审计查处的问题不深不透；审计文书的撰写、文本格式等方面还不够规范等。
6、宗旨意识服务观念不够强。在工作的指导思想上，有时注重于宏观计划，忽视细致的调研；重视按上级的精神要求，忽视基层不同单位的具体实际，主动深入基层，深入一线，做过深过细的调查研究工作明显不够，对基层审计机关人员配备、经费保障、技术培训等方面的问题和困难指导、协调、帮忙不够。1 在服务群众的工作中，强调工作多，了解困难少；强调原则多，掌握实际少，对基层和群众反映的一些工作生活问题和困难，客观分析，明确解释、创造条件，用心解决不够。
二、主要原因：
1、深入细致地学习科学发展观的理论不够，全面准确地把握和理解精神实质和内涵不到位。对连云港的定位和发展前景，站位不高，视野不宽，思考眼前的困难和问题多，站在长远和发展的色度，审视连云港的未来少，思想认识落后于形势的发展。
2、敢于拼搏，奉献事业的进取精神还不够强，激流勇进开拓创新意识有待加强。传统的思想观念和思维定势还没有真正改变，喜欢默守陈规，按部就班、满足于现状，争先创新的职责感、压力感、紧迫感不强。
3、立足岗位，服务发展的意识还没有牢固树立，求真务实，创新创优的作风和精神还需进一步强化。总认为服务大局只但是是个口号，没有把自己所从事的工作与经济社会的发展紧密联系起来，与基和群众的客观实际联系起来。在工作的创新创优上，总认为只要把已有的成果和经验利用好，尽心尽力做好自己的工作就行了，缺乏一种敢为人先、敢于探索决心和信心。
三、整改措施：
1、进一步加强理论学习，促进思想不断解放。要加强对党的十七大报告、《科学发展观读本》、省委梁保华书记讲话、市委王建华书记讲话等资料的深入学习，围绕贯彻落实科学发展观，紧密联系工作实际，在解放思想上不断突破，自觉把思想认识从那些与科学发展观不相适宜的观念、做法和体制的束缚中解放出来，从对马克思主义的各种错误的和教条式的理解中解放出来，从形形色色的主观主义和形而上学的桎梏中解放出来；冲破一切妨碍科学发展、跨越发展的思想观念，改变一切束缚科学发展、跨越发展的做法和规定，革除一切影
响科学发展、跨越发展的体制弊端。从我做起，从此刻做起，全力解放思想，为实现“全面奔小康，重振连云港”的奋斗目标做出审计人应有的贡献。
2、进一步健全完善制度，增强问题整改的针对性。在前一段的解放思想大讨论活动中，我们根据存在的问题，已先后出台了《连云港市审计局审计项目审定办法》、 《进一步加强软环境建设和机关作风建设的通知》、《加强工作纪律和请销假制度的规定》、《重大项目督查督办实施办法》，根据经济职责审计中存在的问题，正在研究制定《领导干部经济职责审计审前审中财务管理、财务制度告知制度》等。这些制度措施的进一步建立和完善，对纠正和克服存在的种种问题，必将起到很好的促进作用，在此基础上，我们还要随着形势和任务的不断变化，不断健全和完善各种必要的制度和规定，同时要努力确保制度的有效落实，构成以制度管人，以制度管事，以制度管权的工作格局。
3、进一步认真查摆分析，着力解决存在的突出问题。
要在第二阶段查摆问题的基础上，进一步把主要问题找准，把原因分析透，针对性提出整改措施。全局每个同志、每个处室都要以文字材料形整改措施。个人的整改材料，各处室领导要认真把关；处室的整改材料，分管局长要认真把关；全局的整改材料在上报的同时，
适时在必须的范围内向大家进行通报，力求制定的整改措施具体务实、切实可行。对能整改的问题，规定整改时限抓紧解决；对有明确规定不能解决的问题，要实事求是的向大家陈述说明，超出职责范围内的意见推荐，要作出解释，总之，对查摆出来的问题，要做到件件有回音，事事有落实。
4、进一步转变工作作风，不断提高工作效能。要按照胡锦涛总书记在中央纪委第七次全体会议上大力倡导的八个方面的良好风气，全面加强局领导班子和机关的思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风等建设。增强“争先创优“的勇气和魄力；增强真抓实干、务求实效抓落实职责感；增强顾全大局、令行禁止的大局意识；增强秉公用权、廉洁从政的廉政意识；增强服务基层、服务群众的宗旨观念，不断转变工作作风，提高工作效率，提升服务水平。
5、进一步建立长效机制，巩固整改提高的成果。认真总结解放思想大讨论活动中学习讨论及查摆问题等方面的好经验好做法，凡是经过边查边改取得的明显成效，进行认真梳理归纳总结，并用制度确定下来。同时，进一步完善局领导班子和全体干部职工的学习制度、审计工作制度和过去行之有效的规章等。要用心探索提高机关效能和服务大局、服务发展、服务基层、服务群众
的长效机制。深化和细化开展“审计争先创优年“活动的措施办法，改善领导方式和工作方法，创新审计手段，拓宽审计资料，提高审计质量，发挥审计工作在服务发展中的重要作用。
6、加强组织领导，切实把整改阶段各项任务落到实处。整改阶段是整个活动的要害阶段，是这次大讨论活动的重点、难点，这个阶段工作的好坏，关系到整个活动的成效。我们必须按照市委的统一部署和要求，坚持一把手负总责、领导班子齐抓共管，领导小组具体负责，精心组织实施，扎扎实实地做好每一个环节的工作，及时发现和解决问题，确保整改阶段各项工作的顺利开展，不出偏差，取得实效。透过实实在在的工作，让社会和群众进一步感受到大讨论活动给审计局带来的新变化，看到审计工作出现的新面貌。
自查报告及整改措施（三）：
自开展党的群众路线教育实践活动以来，我局组 统一部署的党员干部自查自纠的工作要求，紧紧围绕“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”总要求，以“为民务实清廉”主题为载体，立足实际，突出特色，注重实践，扎实推进学习实践活动深入开展，取得了初步成效。集中开展作风建设，个性是形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风“四风”问题，联系思想和工作实
际，结合自身存在问题撰写个人剖析对照材料，开展批评与自我批评活动。我结合工作中存在的问题，对照检查如下：
一.学习不够，运用理论指导实践的潜力不强。在实践中，存在以干带学，个性是当工作与学习发生矛盾是，往往认为学习是“软指标”，从而导致学习的自觉性不高，学习的系统性不够，学习效果不佳。
二.工作方法不是很多，思考不够，没有突破，没有打开新局面。欠缺创新意识，没有充分发挥主观能动性。
三.工作作风不认真，求真务实的精神不够。
在工作中，自己存在对工作不用心，有时着装不整齐，对工作中遇到问题，不想办法，拖拉散漫。今后改善的措施和努力的方向：
一、进...
篇八：财务自查报告及整改措施范文
企业财务收支自查报告 4 篇合集企业财务收支自查报告篇【一】
我叫 xxx，现任 总会计师、党委委员，分管公司财务工作。
20xx 年，在上级党委的正确领导和大力支持下，紧紧围绕公司主要经营目标，以成本为中心、资金为纽带，不断提高财务服务质量，确保财务部门各项工作能够有条不紊、严谨规范的进行。现将 20xx 年工作汇报如下：
一、持续推进全面预算管理，提高前瞻性财务规划力度。
公司预算是完成各项工作任务，实现经营计划的主要保证，也是公司财务工作的基本依据。为做好这项对公司具有重要意义的工作，实现公司的运营计划与资源配置相统一。总结分析了上年度预算执行情况，找出影响本期预算的各种因素，客观分析本年度国家有关政策对预算的影响，广泛征求各部门意见，避免孤立、僵化、就数字论数字的预算。在财务执行过程中，严格控制费用，实行刚性考核，对超支的，扣除责任人工资，对于其他可控性费用也实行指标考核，对于超支部分坚决不予报销。
二、强化资金管理，加强资金运作，提高资金运行质量。
资金是一个企业的血液，利润是企业的命脉。随着公司规模不断扩大，资金需求日益增加，根据经营和发展需要，为确保各项工作的顺利开展，合理筹划，调度资金，及时转贷，办理承兑，在国家政策允许范围内，挖掘潜力，多渠道积极筹措资金，保证公司的正常运行。在往来账款清理上，控制应收款的资金额度，缩短各店收款的占用时间，
及时对应收款进行清理、结算。通过以资金为纽带的综合调控，促进了公司经营发展的有序进行。
三、加强财务检查及内控管理力度，防范资金风险。
为规范财务行为，配合各级主管部门的稽查和审计工作，不定期组织公司内部财务自查工作。对审计和自查中发现的问题及时进行整改。配合税务部门完成了所得税自核自缴、汇算工作、完成了一般纳税人资格年审。完成财务年检报告，配合银行搞好惠友卡核算工作，完成各店年终决算等工作。
四、切实抓好党风廉政建设和反腐败工作。
认真贯彻执行党风廉政建设责任制及构建惩治和预防腐败体系的工作指标和责任目标，积极履行反腐倡廉建设、教育制度的实施责任，做好本部门廉政风险点的识别和控制，确保本部门员工廉政安全。及时了解本科室员工思想动态，对职工反响较大的热点、难点问题，及时提出措施并予以解决。带头践行“干事干净”的廉政理念，自觉遵守廉洁自律的各项规定，自觉接受党和群众的监督，对分管部门严格管理，严格要求。按照公司财务制度，严格审核费用开支，堵塞漏洞，不合规定的坚决不支，减少了损失，杜绝了浪费。
20xx 年，市场环境更加复杂，我们将面临更加艰巨的工作任务，但是机遇和挑战的共存将会进一步激发我的工作斗志和热情。在上级部门的正确领导下，团结同事，扎实工作，认真履行岗位职责，为公司发展做出更加积极有力的贡献!
企业财务收支自查报告篇【二】
根据《省总工会关于安排布置全省工会财务工作大检查的通知》精神，集团工会(以下简称“集团工会”)结合实际财务情况，严格按照通知中规定的财务检查重点，对本级工会及所属各基层工会的财务工作进行了认真检查。现报告如下：
一、财务工作情况
(一)经费收缴
集团工会高度重视工会经费收缴工作，不断改革创新工作方式，加强经费的收缴工作。20**年，集团所属各成员企业职工工资大幅上升，经费收入稳步增长。全年共上缴经费 1,279,491.46 元;集团工会收到省总反拨经费共 993,289.44 元，其中：产业留成319,872.76 元;截止到 2011 年底返拨下属各基层单位金额 602,448.45 元，剩余未返拨金额已于 2012 年下拨。
(二)收支管理
集团工会倡导在所属基层工会中建立健全内部控制体系，按“不相容职务相互分离”的原则，完善岗位责任制度和内部稽核制度，并建立严格的经费开支程序和坚持“一支笔”审批制度。做到管好、用好工会经费，保证资金使用符合法律规定;做到专款专用，经费使用合理。
(三)会计管理
新工会会计制度实施以来，集团工会及所属基层工会顺利做好新旧制度衔接工作，目前集团工会已全部执行新的会计制度。各级工会按照新会计制度的规定进行会计核算，并做到会计账簿设置齐全、会计记账准确合规、资金定期核对等。
(四)预算管理
集团工会积极强化预算管理，严格按照《工会预算管理办法》的规定要求各级工会编制预算及进行预算调整，并狠抓预算执行。下级工会上报预算时，集团工会严格进行审查监督，重点审查费用支出的合理性，以控制成本费用开支，提高经费资金使用效率。预算执行时，实时跟踪基层工会的财务数据，密切监视预算的完成情况。
二、存在的问题及改进措施：
(一)经费收缴方面
自从工会经费的收缴模式改为地税代收后，经费收缴的效率得到了明显提高，省总向基层工会反拨经费也更加及时高效。但在经费征缴过程中，由于部分企业对各季度经费上缴征期的不了解，经常出现经费上缴不及时，从而导致该部分企业工会经费反拨滞后延期的现象。
20**年集团工会将在各个征期内及时督促集团所属企业上缴经费，保证经费及时上缴和反拨。
(二)制度建设方面
在会计核算和财务管理方面，集团工会严格执行《工会会计制度》、《集团工会财务会计管理规范》，规范财务会计管理工作。但集团工会在具体业务方面缺少相应的管理制度，财务制度体系亟需进一步完善。今后，集团工会应结合自己的实际情况，不断建立健全完善的财务管理制度体系。
企业财务收支自查报告篇【三】
半年来，作为财务主管，我严格按照新运公司财务 280 号《新运工程公司财务主管委派制试行办法》的规定要求，认真履行职责。起好了一定的监督和带头作用。具体代表性的工作如下：
元月份，正值财务决算期间，我认真总结去年的财务工作，并为 20xx 年订下了财务工作设想。对各类会计档案，进行了分类归档。督促下属财务人员完成了 20xx 年第四季度的五金汇缴任务。认真办理了银行往来询证函。对春节期间财务室留守人员进行了工作安排。临回成都作决算报表前，对财务专用电脑进行了全面的维护、管理，对财务专用软件进行了清理、杀毒和备份。在成都作 20xx 年度决算报表期间，认真完成了报表工作。
二月份，针对莒南指财务资金紧张的现状，加大了与局指的业务联系，时常电话或书面向局指提出用款申请计划，以达到资金的正常周转。积极参与湖南双峰队民工的合同签订，提出了关于税金的合理建议，进一步完善了民工劳务合同程序。进一步与预算、材料部门配合，严格把关轨料、普通材料的收发、定额管理。在对外付款方面，严格把关，为了确保施工生产的质量和工期，财务付款采用预付形式，提高了供货方和劳务工的积极性。这期间，对银行预留印实行了分员管理、内部牵制制度。
三月份，及时将单位职工借款催收，加大债权债务清理工作。对材料、总务物资报表进行严格审核，防止学习漏洞产生。预先向局指、材料厂做好了部分往来帐款的核对工作。为第一季度财务决算打好基础，以相关方面准备好资料。并对二季度的财务工作进行认真安排、计划。
四月份，因为一季度财务决算工作已开始，围绕这个重点，从多方面、多渠道入手，为一季度决算提供相关资料。由于验工计价报表迟迟未到，便主动与公司财务部及时保持联系，密切关注着一季度财务决算动态、时间与其他新的要求。对职工一季度五金扣缴进行了全面的清理，并造册。及时将五金工作顺利完成。正值原指挥长唐国民离任期间，做到了及时向公司、部领导提供相关信息、资料。
五月份，亲自带头对财务人员进行计算机培训特别是会计电算化培训。5 月 12 日至5 月 28 日，为期 17 天的职工计算机培训，不仅带动了财务人员的学习积极性，而且也掀起了广大职工学计算机的热潮。参加我主办计算机培训的人员多达 40 个，考试合格率 100%，而且下属财务人员的考试成绩均 80 分以上。我将此次计算机培训的相关资料已通过书面及光盘报公司财务部。
另外，单位正值菏日复线大战七十天，针对经济业务频繁的现状，在对外付款方面加大了把关力度。
根据“新运公司财[2001]101 号”文件精神，组织财务人员在开展《会计法》执行情况检查方面做到了齐心协力、分工合作。
在平时工作中，深知：作为一名合格的财务工作者，不仅要干好自己的本职工作，而且还要有良好的职业道德风尚和先进的政治思想。我被指挥部光荣评为先进党员先锋岗。我还利用业余时间，为建党八十周年和北京申办 2008 年奥运会，通过 flash 动画制作软件，分别自制了 mtv 影片《咱们工人有力量》、《红旗飘飘》。在指挥部试放期间，深得领导和职工的好评，也使下属财务人员的政治思想倍受感染。我已将该作品已刻录成光盘，报公司办公室、人力资源部、组织科、宣传科和公司财务部。
六月份，主要工作围绕公司财务部拟发的《关于印发〈新运公司二 00 一年财务工作要点〉的通知》展开的。组织了财务人员认真学习，关结合莒南指自身实际情况，切实实施。在会计核算方面力求规范化;在盘活存量资产方面，积极主动配合机电部门、材料部门;另外，加强了会计电算化的学习风气。
六月份上中旬，正值菏日复线全线交验期间，我带头密切配合相关部门，为交验做好了应有的准备工作。六月下旬，为二季度的财务决算工作打好基础，预先准备好一些相关资料、办好相关事宜。
总之，这半年来，我认真干好了本职工作，起好了一名财务主管的监督、先锋作用，并时时不忘以身作则。
莒南指挥部半年来，资金一直很紧张。连局指挥部资金都经常不到位，从而导致货币资金还未上交过。在成本费用方面，积极、主动和领导共商对策，对局材料厂的轨料、材料部门的普通材料、总务物资、日常报销、定额工资管理进行了比较合理的控制，尽量做到了防止漏洞产生，在一定程度上降低了成本费用开支。在对外经营活动方面产生的业务招待等相关费用，进行了严格把关。在经济效益方面从而取得了较好的成绩。
下面就完成公司财务部部置工作及主动汇报工作情况如下：
1 按照要求每月书面向公司财务部汇报了本单位财务工作情况。
2、对于本单位的重大问题都及时书面或电话向公司财务部汇报了。
3、按要求及时完成了公司财务部部置的各项工作。
在遵守本单位规章制度，当好参谋，协调工作情况方面，我认为基本做到了这点。
1、我认真遵守劳动纪律，工作出勤率为 100%。
2、认真参与本单位的经济合同签订、定额工资分配、工资制度改革等，并提出了一些加强管理等方面的建议，取得了良好的效果。
3、在平时工作中，主动与单位相关部门协调(本文权属文秘之音所有，更多文章请登陆查看)工作，促进了财务工作及各项管理工作的正常开展。
存在的不足及整改措施：
1、作为经常上网的我，对上网入了迷，在一定程度上影响了自己的工作。下一步，我一定要认真总结经验、汲取教训，把主要精力放在自己的业务学习方面，多抽出时间加强对外相关联系，促进本单位的经济效益为出发点。
2、在会计电算化方面，还仍在采用总公司的 dos 版本的财务软件，无法正常打印通知书，成了手工通知书，这在一定程度上没跟上公司财务部的号召。下一步，从第三季度开始，一定将采用集团公司的光盘版 windows 视察下的财务软件处理会计帐务，将本单位的财务基础工作力求规范化。
企业财务收支自查报告篇【四】
一、 整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[20xx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(以下简称《通知》)要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 2010 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨
询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
二、 自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
(一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约;财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
(二)各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
(三)各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
(四)各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全;应...
篇九：财务自查报告及整改措施范文
报告及整改措施(共 7 篇 ***国土资源局深入开展“治庸、治懒、治散”主题实践活动自查整改报告 根据《关于印发在全区国土资源系统深入开展“治庸、治懒、治散”为重点的主题实践活动实施方案的通知》和《中共青海省国土资源厅委员会关于做好“治庸、治懒、治散”主题实践活动自查整改阶段主要工作的通知》的精神，我局高度重视，及时召开会议、学习传达精神，认真开展自查自纠，抓好整改落实，现将自查整改阶段工作汇报如下：
一、自查整改阶段工作情况 认真开展“六查六看”活动，着力营造风清气正、团结和谐的干事环境。一查执行落实，看是否存在有令不行、有禁不止的问题；二查工作作风，看是否存在作风涣散、纪律松弛的问题；三查工作效率，看是否存在人浮于事。办事拖拉的问题；四查大局观念，看是否存在部门利益至上、本位主义严重的问题；五查服务质量，看是否存在服务意识不强、服务不到位的问题；六查政务值守，看是否存在反应迟缓、应急不灵的问题。结合六查六看，针对干部职工“庸、懒、散”的表现，逐条对照检查，属于领导班子的问题，在机关干部职工大会上向全体人员通报;属于干部个人的问题，向本人如实反馈，并依法依规严肃处理。同时，采取召开座谈会、群众评议、问卷调查等形式，组织开展一次集中排查，
并有针对性地制定整改措施，领导班子、各科室和个人都要制定整改措施，确保活动取得扎实成效。
认真做好政务公开工作，着力营造政令畅通、规范有序的 法制环境。一是进一步推行政务公开，督促各股室，进一步落实服务内容、审批依据、办事程序、承诺时限、办事结果“五公开”，按照“以公开为原则，不公开为特例”的要求，全面公开有关政务信息，方便企业和群众办事，并接受群众监督。二是监督检查落实情况，采取明查暗访，群众评议，集中检查、举报等方式，严肃查处不依法行政，有令不行、有禁不止的行为。
进一步加强行政效能建设，着力营造依法行政、高效优质的政务环境。一是全面清理行政审批事项。做到该取消的坚决取消，该合并的坚决合并，督促各股室围绕“三减”提出零障碍，低成本，高效率的具体服务举措。二是加大对重大项目的监管力度。健全信访投诉平台的监督网络，认真受理并及时处理群众和企业对我局及其工作人员不作为，乱作为、慢作为的投诉，严肃处理相关责任人。
二、自查整改阶段主要做法 组织开展排查活动。采取群众评议、问卷调查、专题座谈等方式，对本局干部职工队伍中存在的突出问题方面需要重点解决的问题进行集中排查，重点查找在体制机制上制约
跨越式发展的突出问题，在实行绩效管理、推进重点工作中存在的突出问题，在绩效管理和干部队伍作风建设上存在的突出问题。
召开专题民主生活会。按照《实施方案》要求，认真开展“四查找四分析”活动，对查找出来的问题进行深刻剖析，分析问题产生的原因，有针对性地提出对策措施。党员领导干部根据自查情况， 在民主生活会上开展批评与自我批评。
组织开展民主评议活动。我局将把开展自查自纠的情况在一定范围内公开，组织“两代表、一委员”和企业代表、基层服务对象、群众代表进行民主评议。
着力抓好整改落实工作。针对自查自纠和民主评议中发现的问题，特别是工作机制、工作纪律、工作作风、工作效能等方面存在的突出问题，认真研究制定整改方案，明确整改时限，落实整改措施，接受基层群众和社会各界的评议。并将整改落实情况，在内部进行公开承诺和民主测评。测评不过关的，认真开展“回头看”，重新进行自查和整改。
抓好一批典型。通过开展自查自纠和整改落实活动，树立一批能力强、作风实、业绩好、群众认可的正面典型，同时抓一批“庸、懒、散”，损害我局利益，企业、群众意见较大的反面典型，坚持奖优罚劣，努力形成良好导向。
三、查找出的问题
根据“治庸、治懒、治散”主题实践活动自查整改阶段工作要求，局党组通过专题排查、召开专题民主生活会、开展民主评议活动等方式查找了业务学习方面、工作作风方面、纪律作风方面、体制机制等“庸、懒、散”的突出问题，共查找出四个方面的 9 个问题。
学习方面 1、作为国土系统干部自学意识不够强，没有“钉子”精神。不善于用“钻”劲和“挤”劲抓紧点滴时间用于学习，理论水平和业务素质提高不快。
2、学习时间、学习内容和学习效果没有落实到位，有时只注重实用主义“急用先学”，不注重知识的全面、系统学习。
3、学习上存在自满情绪“浅尝辄止”，不注重更新知识，遇上处理具体事情，往往是凭主观臆断和经验去分析情况、处理问题。
工作作风方面 1、工作作风不够扎实，有时存在急于求成的情绪。
2、工作思路不宽，相互协调、统筹兼顾的工作做得不够好，工作中有时满足于得过且过、不思进取。
3、日常工作中与时俱进、开拓创新的思想树立得不牢固，满足于工作基本完成。
纪律作风方面
有时对自己要求不严，说话随便，不太注意小节，有价值标准注重实用，行为选择偏重实惠的想法。
体制机制方面 1、没有形成良好的学习机制， 2、要立足制度建设，坚持按制度管人、管事、管权，完善内部规章制度并严格组织实施。
四、存在问题的主要原因 以上问题的存在，虽然有一定的客观原因，但主要是主观原因造成的。问题出在表面上，根子生在思想上，从更深层次上分析起来，主要有以下几点：
没有把政治理论学习放在重要位置，放松理论学习和思想改造。在理论学习上不能掌握科学理论的精神实质和科学体系，并没有达到学习的应有目的，影响了理论学习水平的提高。
作为干部的服务宗旨观念有所淡化。没有很好的加强世界观、人生观的进一步改造，有时产生松口气的念头，认为自己工作已经很努力了，致使对职工的教育有时不够深入，满足于面上不出问题。
个别同志自我要求有所放松，忽视了自我约束、自我监督、自我提高。在自身学习上就学习抓学习，而不去研究思考问题，没有明确加强理论的学习以指导实际的重要性。
工作中有依赖思想，满足于自身的知识和经验。
五、
整改措施 随着机关作风建设活动的不断深入，通过对我局存在问题的排查，更加清醒地认识到我局存在的问题，也更加增强了改正错误、提高自己思想素质的信心和决心。在今后的工作中，决心从以下几方面进行改进：
加强政治理论学习和工作能力的提升，努力提高全局干部职工素质。全面系统地学习党的各项方针政策、“三个代表”重要思想及科学发展观理论，认真学习党的十七大、十七届四中、五中、六 自查自纠整改措施报告 自集团开展整顿工作作风，客服官僚主义动员会后，我按照要求，认真学习了相关文件精神，并细心体会，与其同时，也开始认真反思自身。这是我第一次学习有关整顿工作作风方面的精神，经过学习教育和深入思考，我个人对开展整顿思想作风活动有了更深的理解。同时，也对自身存在的问题也有了更进一步的认识。现在对照工作实际，作深入剖析，期望后期达到自我教育、自我提高、自我完善目的。
一、 存在的问题 由于我刚进入集团，在公司领导的指导下，在同志们的协助下，虽然做了一些工作，并按照领导的提醒对自己完成的工作做了修改，但还是不能充分对自己在如今的工作中存在的问题进行自我剖析，所以我将结合自身在之前工作岗位
中存在的问题一并反思，主要有以下几个方面：
1、对自我表现有些满足。过去在学校表现还算优异，在第一份工作中做出了一些成绩，第二份工作也要求简单，然后就有些自我良好，对自身要求也有所降低，幸运的是在现在的工作岗位上发现了自己还欠缺众多。
2、对待工作过于被动。工作时，有时不够主动、积极，只满足于完成领导交给的任务，或者听着领导安排任务。在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细。
3、对自身要求放松。在日常工作中，如果没有较急、较重的任务的时候，对自己没有严格要求，有时上班时间有过聊天，同时看到很多做得好的东西，心理想着下来试着做，却没落实。空余时间也很少花时间看书，继续学习，勤于练习。
二、存在问题的原因 上述这些问题的存在，主要来自于自身，董事长会上才教导了我们遇到问题首先从自身找原因。因此，借着周末，我对自身存在的主要问题和不足也认真进行了反思，概括起来主要有以下几个方面：
1、对自我学习要求不够高。学习的范围较窄，也不够深入，从而使得学习的效果不明显。以为某方面专一做事就没问题，现在发现职场里需要的更多是综
合型的人才，一方面精，其余方面也不差才可以把工作做得更好，而之前就专业跟自己爱好以外的东西接触甚至学习都太少，这是没有要求自身去学习导致的。
2、工作意识不够高。对待工作有些被动就是因为工作意识不够高，而且在某些方面还存在依赖性，有些唯唯诺诺，若不知道领导的要求，便不敢自己先做事，唯恐自己做不好，担心事先做的都是无用功。
3、学习意识不够强。空余时间，虽然会做些图，写些东西，看看书，但大多都是自己爱好内的事，对于与工作有关的专业性的书籍，看得太少。主要原因在于自己学习意识不够强，自我开始松懈，对自己的要求也跟着降低。
三、整改措施和努力方向 对于自己在工作中存在的种种问题，我将在以后的工作中加以改进，不断进行自我批评，严格要求自己，尽心尽力干好每一项工作，不断学习，提高自身综合素质。具体做到以下几点：
1、加强学习，提高自身素质。拥有好的工作作风及良好的工作心态是终身的事，而工作能力只有不断提升才不会被社会所淘汰，自我素质不断提升才会被社会所认可。因此，现在乃至将来，这都是一个不断学习的过程，要真正做到活到老学到老，而不是满足现状。
3、增强创新意识，大胆敢于挑战。工作性质所决定，
这个工作岗位需要创新，需要与众不同之上的肯定。面对新的挑战，要大胆工作，勤于思考，多想点子。不唯唯诺诺，不害怕挨批评，不害怕被否定。只有不断进取，才能把工作做得更好，从而提高到一个新的水平。
4、加强自我改造，自我完善，努力提高综合素质。经常反思，保持良好的工作作风。敬业爱岗，甘于奉献，有强烈的事业心和责任感。刚加入咱们团队，要虚心好学，遇到问题多看多问多想，多向领导及周围的同志请教。严格要求自己，不松懈，不违纪，与公司同进步。
网络部 xxxx 2016-3-31 个人自查整改报告范文一：
自市委、市政府开展整顿机关作风活动以来，通过认真学习，发现自己还有许多方面存在不足，需认真加以改进和提高。现就对照市委作风建设活动要求，从思想上、工作上、学习上进行了自查。
一、存在的问题 一是学习的要求和动力不够。对学习的要求不够高，学习的内容较浅，学习的范围较窄，系统性、专业性、深入性不强，从而使得学习的效果不明显。动力不足，缺乏学习的主动性。主要表现在：一方面，学习的自觉性不强。没改变
那种“要我学”为“我要学”的良好学习习惯。自己较注重单位安排的各种政治、业务学习，而对其他学习的主动性不够；另一方面，学习的钻劲不够。学习过程中，我认真做了笔记，但往往浅尝辄止，没有作深入消化，领会内涵，全面贯彻；第三，学习重点不清。自己没有认真把握学习重点，但求面面俱到，结果忽视了直接相关工作需要的重点学习。
二是责任意识不够强。由于大局意识不够，往往只管自己职责以内的事，其它的事就少有过问。有时，自己明明看见其它同志工作中存在的问题，因碍于面子或是认为不该自己管，也就没有主动提出来帮助改正，而是放之任之；有时自己认为无足轻重、无碍大局、可干可不干的事，也就无动于衷；有时本该今天干完的事，也随便拖到明天干。
三是处理问题理论联系实不够。尽管我也经常学习，但学习的深度不够。我经常告诫自己要用辨证的观点和方法去分析和处理问题，可总是讲在嘴边，忘在手边，结果分析和处理问题的方法简单，对具体问题分析力度不够，不能全面运用发展的、联系的、辨证的眼光看待和处理问题。
二、产生问题的原因分析 一是平时疏于学习。在知识结构日新月异的今天，不学习，就要落伍。以往我总认为，只要能把本质工作干好，其他学习都无关紧要，殊不知，学习与工作是相辅相成的。只有深入地、系统地、全面地学习，才能更好地胜任自己的工
作。在日常工作中，我认为只要能干好本职工作就行了，而放松了对其他知识的学习。理论知识的学习上也只满足于看看党报党刊、听听时事新闻，读读书本，偏重于时事了解，而对于马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的学习不够，致使理论基础薄弱。由于忽视了对党的路线、方针、政策的学习和掌握，对于自己所学的东西，也没有认真去深入消化，吸收，也就不能很好地做到把自己所学贯彻到实践中去，落实到行动上来，致使在实际工作中政策水平较低。加之学习的主动性不够，对 于学习制度坚持不够，老爱犯“三分钟”热情的毛病，这一不良习惯致使学习收效不大。
二是思维局限，认识落后。思维局限，认识落后，进取意识不够强，认为工作上过得去就行，不求冒尖，但求稳而不乱奉行多一事不如少一事的原则。按部就班，认为只要规规矩矩地按条款、按规章制度办事，工作不出错，不给组织添乱子，也就问心无愧。没给自己树立起跨越的高标杆，让自己朝着目标坚定地走下去，反而缺乏向更高目标追求和奋斗的激情与勇气。
三是群众观念弱化。我们的一切出发点应着眼于广大人民群众，想人民群众之所想，急人民群众之所急，真正做到情为民系、权为民用、利为民谋。由于我们工作经常直接与企业职工接触的机会多，与他们之间的交流较多，看到群众的疾苦多，听到群众的呼声多，渐渐地麻木了、习以为常了，
群众观念弱化，为人民服务的意识弱化。
三、整改措施 随着机关作风整顿活动的不断深入...
篇十：财务自查报告及整改措施范文
自查报告怎么写 一、 整改活动开展情况公司根据贵局下发的[2012]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》 以下简称《通知》 要求以及《调查问卷》 、 《常见问题》中对相关具体问题的描述我司 2012 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作认真分析了自查中发现的问题确定了具体整改期限明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度落实整改情况。
二、 自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求各公司的财务会计基础工作应达到以下要求
一各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构做到岗位职责清晰授权明确合理不相容职务相互分离相互制约财务会计人员具备相关专业知识和专业技能具备会计从业资格公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
二各公司应当根据相关法律法规的规定建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度
对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
三各公司应加强财务信息系统的建设和管理保证财务信息系统的独立性不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求满足公司的实际需要公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
四各公司应当加强会计核算基础工作的规范性凭证填制符合要求会计档案归档及时、保管安全应当切实提高会计核算和财务信息披露水平能独立编制合并财务报表和报表附注应当根据《企业会计准则》及相关规定结合公司所处行业特征和自身生产经营特点 制定明确、 恰当的会计政策 并在财务报表附注中详细披露 不得以 《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
根据上述通知要求一 我们在自查中依托财务管理组织架构明确了各岗位职责、优化了工作流程根据各岗位业务变化及时进行了修订更新对集团内各公司会计人员基本情况进行统计了解会计人员是否具备从业资格在 2012 年 12 月份公司组织安排了“财务部门 2012 年度教育训练计划” 。
根据上述通知要求二 自查中公司根据 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《中华人民共和国会计法》 、 《企业会计准则》 、 《会计基础工作规范》 、 《会计电算化管理办法》 、 《会计档案管理办法》 、 《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则如 《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》 、 《会计档案管理办法》等制度。根据上述通知要求三 自查中公司规模急速发展经营模式的不断创新流程操作更新加快在财务信息系统方面已加强建设和管理公司 erp 系统已升级至用友 8.9.0 版
本人员操作权限由信息部严格控制职责分明。为适应公司发展需要公司已增加了费用预算模块采用用友软件中的集团预算应用模式包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控并能够独立部署预算与报销的 it 系统 利于进行日常维护和风险的管理。
合同管理模块 主要为设备、 工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在 erp 系统中管理固定资产请购单采用系统打印代替手工单据极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块这些模块已陆续投入使用。
根据上述通知要求四 自查中公司进一步强调凭证填制规范要求摘要简明清晰、科目使用规范、 合理。
会计档案及时归档、 保管 制定了 《会计档案管理办法》 并已遵照执行。根据《企业会计准则》及相关规定制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账基础和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关会计政策、会计估计、会计差错更正方法。
针对在自查中发现问题及具体整改情况如下
1. 财务人员和机构设置基本情况
存在的问题财务部分人员暂未取得会计从业资格证。
整改措施根据《会计法》 、 《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定按照《深圳市会计条例》中第十条 “取得会计从业资格证书的人员方可从事会计工作”要求公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计审查各会计人员的从业资格通知未取得会计证人员在最近一个周期考取人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。
整改结果未取得会计证人员将在 2012 年 6 月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取12 月参加财会电算化考试预计年底可取得会计从业资格证书。
2. 会计核算基础工作规范性情况
存在的问题对合并范围往来定期对账每月一次明细账核对只是核对正确未对结果签字确认。
整改措施进一步明确、规范各会计人员岗位职责完善各往来对账手续从此次财务
会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账在次月 10 号前完成对账工作由双方签章确认现已遵照执行。
整改结果 从 2012 年 11 月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认 后续持续监督执行。
3. 资金管理和控制情况
存在问题
(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单(2).部分银行存款余额调节表未复核。
整改措施
(1).明确出纳岗位工作职责加强出纳工作管理更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单做到相互牵制明确责任
(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整并且指定专人复核在每一账户银行存款余额调节表完成后对银行存款余额调节表统一填制汇总表核对银行存款明细科目以防相关表档遗漏。整改结果
(1).出纳人员从银行获取银行对账单已整改安排由财务部会计人员从银行索取银
行对帐单。
(2).部分银行存款余额调节表未有专人复核已整改由资金部负责人复核并且签名确认。
4、企业财务管理制度建设和执行情况
存在问题公司财务制度体系建设不完善相关制度没有更新存在部分已在执行的工作流程没有形成书面制度文件。
整改措施公司依据企业会计制度企业会计准则企业内部控制基本规范等相关法律法规结合公司业务特点完善相关财务管理制度并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化及时修订更新相关制度。
整改结果 现已补充部分制度 如 《会计人员继续教育管理制度》 、 《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订进一步完善公司制度建设并严格遵照执行。
5、母公司对子公司财务管理和控制情况
存在问题公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。
整改措施发布公司相关审计、财务检查工作规范制度后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。
整改结果公司制定发布 《内部审计制度》 对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改进一步加强巡检工作管理规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限不断提升财务、审计检查工作效率保证公司资产安全。
三、证监局走访提出问题及
整改情况
深圳证监局于 2012 年 12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、 资金管理、 财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题针对证监局提出的问题我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果现就整改情况报告如下
1. 关于票据管理问题
存在问题 支票管理登记、 领用记录不齐全、 规范。
只有领用记录 未有登记购买记录。
整改措施 建立票据管理登记台账 严格登记购买支票日期、 数量及支票号码、 签收人、单位等票据信息。
整改结果票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理完善了台账登记内容并遵照执行。
2. 现金日记账、银行日记账登记问题
存在问题缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。
整改措施专项活动自查开展时即已安排出纳补录现金、银行存款日记账贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。
整改结果手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。
3. 关联方、董高监日常出差报销用借款问题
存在问题存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款此借款全部为日常出差用的临时借款。
整改措施公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》 并且已遵照执行。整改结果经过
整改公司在 2012 年 12 月 31 日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销未报销借款部分已全部归还公司。
四、 持续完善事项的长效机制和责任人
通过此次会计基础工作专项自查整改活动我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思并进行了认真整改进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和规章制度加强与监管部门的联系不断提高依法规范运作的水平。
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